SBIC Directory

The Small Business Investment Company (SBIC) Program works with private investment funds licensed as SBICs to provide growth capital to U.S. small businesses. Although SBICs regulated by SBA, they are private, profit-seeking investment companies that make independent investment decisions. This directory will provide you with the contact information needed to learn more about the SBIC Licensees in your state.

Explanation of Directory Information

Details on each SBIC listed below include the following information:

Preferred Investment Size: The amount the SBIC is willing to invest or loan.

Investment Policy: The type of investment the SBIC is willing to make (for example, loans, equity or debt with equity features).

Investment Type: The various stages of financing that the SBIC is willing to fund (for example, seed, start-up, early stage, expansion financing, later stage financing, or managed buyout, leveraged buyout or acquisition).

Industry Preference: Type of industry or industries the SBIC is interested in financing. Usually based on the knowledge and experience of the SBIC's management.

Geographic Preference: The area of the United States where the SBIC prefers to make financing.

Regulatory Capital: A Licensee's private paid-in capital and surplus or private partners' contributed capital (excluding non-cash contributions), plus unfunded binding commitments from institutional investors.

Leverage from SBA: A Licensee's outstanding debentures, participating securities or preferred stock guaranteed or purchased by SBA.

Capital Resources: The sum of a Licensee's regulatory capital and leverage from SBA.

SBIC Licenses by State

Alabama
Alaska
American Samoa
Arizona
Arkansas
California
Colorado
Connecticut
Delaware
District of Columbia
Florida

Georgia
Guam
Hawaii
Idaho
Illinois
Indiana
Iowa
Kansas
Kentucky
Louisiana
Maine

Maryland
Massachusetts
Michigan
Minnesota
Mississippi
Missouri
Montana
Nebraska
Nevada
New Hampshire
New Jersey

New Mexico
New York
North Carolina
North Dakota
Northern Marianas Islands
Ohio
Oklahoma
Oregon
Pennsylvania
Puerto Rico
Rhode Island

South Carolina
South Dakota
Tennessee
Texas
Utah
Vermont
Virginia
Virgin Islands
Washington
West Virginia
Wyoming
Wisconsin

 

 

All SBIC Licensees on April 10, 2014

    

Alaska

SBIC Licensees Located in Alaska on April 10, 2014
        
        

There are no SBIC Licensees currently located in Alaska

Alabama

SBIC Licensees Located in Alabama on April 10, 2014
        

Harbert Mezzanine Partners II SBIC, L.P.
        
    Andy Tatman, Contact
    2100 Third Avenue North, Suite 600
    Birmingham, AL 35203
    Phone:    (615)301-6396    Fax:    (615)301-6401
    Email:    abrown@harbert.net
        
    INVESTMENT CRITERIA
    INVESTMENT SIZE RANGE
    Preferred Min:    $0
    Preferred Max:    $0
        

Arkansas

SBIC Licensees Located in Arkansas on April 10, 2014
        

Diamond State Ventures II, L.P.
        
    Joe T. Hays, Managing Director
    200 River Market Avenue
    Suite 400
    Little Rock, AR 72201
    Phone:    (501)374-9247    Fax:    (501)374-9425
    Email:    jhays@arcapital.com
        
    INVESTMENT CRITERIA
    INVESTMENT SIZE RANGE
    Preferred Min:    $0
    Preferred Max:    $0
        

Diamond State Ventures III, L.P.
        
    Joe T. Hays, Managing Director
    200 River Market Avenue
    Suite 400
    Little Rock, AR 72201
    Phone:    (501)374-9247    Fax:    (501)374-9425
    Email:    jhays@arcapital.com
        
    INVESTMENT CRITERIA
    INVESTMENT SIZE RANGE
    Preferred Min:    $0
    Preferred Max:    $0
        

Arizona

SBIC Licensees Located in Arizona on April 10, 2014
        

Grayhawk Venture Fund I, L.P.
        
    Sherman Chu, Contact
    5050 N 40th Street, Suite 380
    Phoenix, AZ 85018
    Phone:    (602)956-8700    Fax:    (602)956-8080
    Email:    schu@grayhawkcapital.us
        
    INVESTMENT CRITERIA
    INVESTMENT SIZE RANGE
    Preferred Min:    $0
    Preferred Max:    $0
        

Grayhawk Venture Fund II, L.P.
        
    Sherman Chu
    5050 N 40th St., Ste 380
    Phoenix, AZ 85018-
    Phone:    (602)956-8700    Fax:    (602)956-8080
    Email:    schu@grayhawkcapital.us
        
    INVESTMENT CRITERIA
    INVESTMENT SIZE RANGE
    Preferred Min:    $0
    Preferred Max:    $0
        
        

Trinity Capital Fund II, L.P.
        
    Steven L. Brown
    2121 Chandler Blvd., Suite 103
    Chandler, AZ 85224
    Phone:    (480)374-5350    Fax:    (480)247-5099
    Email:    sbic@trincapinvestment.com
        
    INVESTMENT CRITERIA
    INVESTMENT SIZE RANGE
    Preferred Min:    $0
    Preferred Max:    $0
        

California

SBIC Licensees Located in California on April 10, 2014
        

Alpine Investors IV SBIC, LP
        
    Tara Baker, Contact
    3 Embarcadero Center, Suite 2330
    San Francisco, CA 94111
    Phone:    (415)591-1323    Fax:    (415)392-9101
    Email:    tbaker@alpine-investors.com
        
    INVESTMENT CRITERIA
    INVESTMENT SIZE RANGE
    Preferred Min:    $10,000,000
    Preferred Max:    $20,000,000
        
        

Avante Mezzanine Partners SBIC, L.P.
        
    Clifford A. Lyon, Contact
    11150 Santa Monica Blvd., Suite 1470
    Los Angeles, CA 90025
    Phone:    (310)667-9242    Fax:    (310)728-1755
    Email:    clyon@avantemezzanine.com
        
    INVESTMENT CRITERIA
    INVESTMENT SIZE RANGE
    Preferred Min:    $6,000,000
    Preferred Max:    $10,000,000
        
    TYPE OF CAPITAL PROVIDED
    Debt 87%;
    Equity 13%,
        
    FUNDING STAGE PREFERENCE
    Change of control 50%
    Later Sage 40%;
    Expansion 10%
        
    INDUSTRY PREFERENCE
    Services 45%; Technology 5%;
    Life Science 5%;Manufacturing 10%;
    Mark Spellman
        
    GEOGRAPHIC PREFERENCES
    California 50%
    other Western U.S. 50%
        
    DESCRIPTION OF FIRM'S FOCUS
    2 tiers of debenture leverage
        
        

Celerity Partners SBIC, L.P.
        
    Clifford A. Lyon, Contact
    11150 Santa Monica Boulevard, Suite 1470
    Los Angeles, CA 90025
    Fax:    (310)728-1755
    Email:    kraus@celeritypartners.com
        
    INVESTMENT CRITERIA
    INVESTMENT SIZE RANGE
    Preferred Min:    $0
    Preferred Max:    $0
        

Central Valley Fund II (SBIC), LP (The)
        
    Edward F. McNulty
    1590 Drew Avenue, Suite 110
    Davis, CA 95618
    Phone:    (530)757-7004    Fax:    (530)757-1316
    Email:    emcnulty@centralvalleyfund.com
        
    INVESTMENT CRITERIA
    INVESTMENT SIZE RANGE
    Preferred Min:    $0
    Preferred Max:    $0
        
        

Champlain Capital Partners, L.P.
        
    Dennis M. Leary, Contact
    44 Montgomery Street
    Suite 1920
    San Francisco, CA 94104
    Phone:    (415)661-2500    Fax:    (415)362-3211
    Email:    dleary@champlaincapital.com
        
    INVESTMENT CRITERIA
    INVESTMENT SIZE RANGE
    Preferred Min:    $0
    Preferred Max:    $0
        

East Gate Private Equity Fund III, L.P.
        
    Ken Choi, Contact
    5050 El Camino Real, Suite 104
    Los Altos, CA 94022
    Phone:    (650)325-5077    Fax:    (650)325-5072
    Email:    bcbrant@eg-group.com
        
    INVESTMENT CRITERIA
    INVESTMENT SIZE RANGE
    Preferred Min:    $0
    Preferred Max:    $0
        
        

Emergence Capital Partners SBIC, L.P.
        
    Gordon Ritter, Contact
    160 Bovet Road, Suite 300
    San Mateo, CA 94402
    Phone:    (650)573-3100    Fax:    (650)573-3119
    Email:    gritter@emcap.com
        
    INVESTMENT CRITERIA
    INVESTMENT SIZE RANGE
    Preferred Min:    $1,000,000
    Preferred Max:    $5,000,000
        
    TYPE OF CAPITAL PROVIDED
    Equity
        
    FUNDING STAGE PREFERENCE
    First Institutional Round
        
    INDUSTRY PREFERENCE
    Technology
        
    GEOGRAPHIC PREFERENCES
    Nationwide
        
    DESCRIPTION OF FIRM'S FOCUS
    Technology Software and Services
        

Hercules Technology II, L.P.
        
    Dorian Momsen, Contact
    400 Hamilton Avenue, Suite 310
    Palo Alto, CA 94301
    Phone:    (650)289-3072    Fax:    (650)473-9194
    Email:    dmomsen@herculestech.com
        
    INVESTMENT CRITERIA
    INVESTMENT SIZE RANGE
    Preferred Min:    $0
    Preferred Max:    $0
        
        

Hercules Technology III, LP
        
    Dorian Momsen, Contact
    400 Hamilton Avenue, Suite 310
    Palo Alto, CA 94301
    Phone:    (650)289-3072    Fax:    (650)473-9194
    Email:    dmomsen@herculestech.com
        
    INVESTMENT CRITERIA
    INVESTMENT SIZE RANGE
    Preferred Min:    $0
    Preferred Max:    $0
        

Invision Capital I, L.P.
        
    26 Orange Blossom Circle, Suite 10
    Ladera Ranch, CA 92694
        
    INVESTMENT CRITERIA
    INVESTMENT SIZE RANGE
    Preferred Min:    $0
    Preferred Max:    $0
        
        

Labrador Ventures V-B, L.P.
        
    Sean Foote, Contact
    535 Middlefield Road, Suite 190
    Menlo Park, CA 94025
    Phone:    (650)366-6000    Fax:    (650)366-6430
    Email:    lkubal@labrador.com
        
    INVESTMENT CRITERIA
    INVESTMENT SIZE RANGE
    Preferred Min:    $0
    Preferred Max:    $0
        

Levine Leichtman Capital Partners SBIC Fund, L.P.
        
    Steven E. Hartman, Contact
    335 North Maple Drive, Suite 130
    Beverly Hills, CA 90210
    Phone:    (310)275-5335    Fax:    (310)275-335
    Email:    shartman@llcp.com
        
    INVESTMENT CRITERIA
    INVESTMENT SIZE RANGE
    Preferred Min:    $0
    Preferred Max:    $0
        
        

Multiplier Capital, LP
        
    Ray Boone
    815 Moraga Drive
    Los Angeles, CA 90049-
        
    INVESTMENT CRITERIA
    INVESTMENT SIZE RANGE
    Preferred Min:    $0
    Preferred Max:    $0
        

Pivotal Capital Fund, LP
        
    Renee Baker
    2882 Sand Hill Road, Suite 100
    Menlo Park, CA 94025
    Phone:    (650)233-5402    Fax:    (650)299-9494
    Email:    renee@pivotalcp.com
        
    INVESTMENT CRITERIA
    INVESTMENT SIZE RANGE
    Preferred Min:    $0
    Preferred Max:    $0
        
        

Rembrandt Venture Partners II, L.P.
        
    Gerald S. Casilil, Contact
    2440 Sand Hill Road, Suite 100
    Menlo Park, CA 94025
    Phone:    (650)326-7070    Fax:    (650)326-3780
    Email:    jcasilli@rembrandtvc.com
        
    INVESTMENT CRITERIA
    INVESTMENT SIZE RANGE
    Preferred Min:    $0
    Preferred Max:    $0
        

SAIL Venture Partners, L.P.
        
    Alan Sellers
    3161 Michelson Drive
    Suite 750
    Irvine, CA 92612-
        
    INVESTMENT CRITERIA
    INVESTMENT SIZE RANGE
    Preferred Min:    $0
    Preferred Max:    $0
        
        

SAIL Venture Partners, L.P.
        
    Khristine Valdez, Controller
    3161 Michelson Drive
    Suite 750
    Irvine, CA 92612
    Phone:    (943)398-5100
    Email:    kvaldez@sailcapital.com
        
    INVESTMENT CRITERIA
    INVESTMENT SIZE RANGE
    Preferred Min:    $0
    Preferred Max:    $0
        

Shepherd Ventures II, L.P.
        
    George C. Kenney, Contact
    11696 Sorrento Valley Road, Suite 203
    San Diego, CA 92121
    Phone:    (858)509-4744    Fax:    (858)509-3662
    Email:    tom@shepherdventures.com
        
    INVESTMENT CRITERIA
    INVESTMENT SIZE RANGE
    Preferred Min:    $0
    Preferred Max:    $0
        
        

Silver Lake Waterman Fund, L.P.
        
    Thomas Conneely, VP Operations
    2775 Sand Hill Road
    Suite 100
    Menlo Park, CA 94025
    Phone:    (415)525-8705    Fax:    (415)293-4365
    Email:    Tom.Conneely@SilverLake.com
        
    INVESTMENT CRITERIA
    INVESTMENT SIZE RANGE
    Preferred Min:    $0
    Preferred Max:    $0
        
        

Telegraph Hill Partners SBIC, L.P.
        
    Robert G. Shepler, Contact
    360 Post Street, Suite 601
    San Francisco, CA 94108
    Phone:    (415)765-6980    Fax:    (415)765-6983
    Email:    rgs@thpartners.net
        
    INVESTMENT CRITERIA
    INVESTMENT SIZE RANGE
    Preferred Min:    $0
    Preferred Max:    $0
        
    TYPE OF CAPITAL PROVIDED
    Equity capital
        
    FUNDING STAGE PREFERENCE
    Companies are already
    commercial with revenues
    Capital to be used for
    growth.
        
    INDUSTRY PREFERENCE
    Life sciences, healthcare,
    medical devices, diagnostics,
    chemistries, healthcare IT,
    animal health, plant science
        
    GEOGRAPHIC PREFERENCES
    Throughout U.S.
        
    DESCRIPTION OF FIRM'S FOCUS
    Life science and healthcare companies
    with proven business models.
    The company should have revenues from unique
    leading products and show strong growth
    and a path to profitability if not already
    profitable.
        
        

Ticonderoga SBIC, L.P.
        
    258 Hamilton Avenue, 3rd Floor
    Palo Alto, CA 94301
        
    INVESTMENT CRITERIA
    INVESTMENT SIZE RANGE
    Preferred Min:    $0
    Preferred Max:    $0
        

Tregaron Opportunity Fund I, L.P.
        
    Todd Collins, Contact
    300 Hamilton Ave., 4th Floor
    Palo Alto, CA 94301
    Phone:    (650)403-2084    Fax:    (650)618-2550
    Email:    collins@tregaroncapital.com
        
    INVESTMENT CRITERIA
    INVESTMENT SIZE RANGE
    Preferred Min:    $0
    Preferred Max:    $0
        
        

Walden Venture Capital VIII SBIC, L.P.
        
    Art Berliner
    750 Battery Street, 7th Floor
    San Francisco, CA 94111
    Phone:    (415)273-4242    Fax:    (415)391-7262
    Email:    art@waldenvc.com
        
    INVESTMENT CRITERIA
    INVESTMENT SIZE RANGE
    Preferred Min:    $0
    Preferred Max:    $0
        

Colorado

SBIC Licensees Located in Colorado on April 10, 2014
        
        

There are no SBIC Licensees currently located in Colorado

Connecticut

SBIC Licensees Located in Connecticut on April 10, 2014
        

Balance Point Capital Partners, L.P.
        
    Seth W. Alvord, Contact
    8 Church Lane, Suite 200
    Westport, CT 06880
    Phone:    (203)652-8260    Fax:    (203)716-9828
    Email:    salvord@balancepointcapital.com
        
    INVESTMENT CRITERIA
    INVESTMENT SIZE RANGE
    Preferred Min:    $0
    Preferred Max:    $0
        
        

Brookside Mezzanine Fund II, L.P.
        
    David D. Buttolph, Corey Sclar, Contact
    201 Tresser Boulevard, Suite 330
    Stamford, CT 06901-3435
    Phone:    (203)595-4530    Fax:    (203)618-0984
    Email:    dbuttolph@brooksidegrp.com
        
    INVESTMENT CRITERIA
    INVESTMENT SIZE RANGE
    Preferred Min:    $4,000,000
    Preferred Max:    $15,000,000
        
    TYPE OF CAPITAL PROVIDED
    Mezzanine
        
    FUNDING STAGE PREFERENCE
    Later; revenues over
    $15,000,000.
        
    INDUSTRY PREFERENCE
        
        
    GEOGRAPHIC PREFERENCES
    United States
        
    DESCRIPTION OF FIRM'S FOCUS
    The firm takes a long-term partnership based
    approach to our mezzanine investments. We
    focus on middle market manufacturing,
    businesses services, consumer products and
    healthcare companies nationwide.
        
        

Brookside Mezzanine Fund III, L.P.
        
    David D. Buttolph
    201 Tresser Boulevard, Suite 330
    Stamford, CT 06901-3435
    Phone:    (203)595-4530    Fax:    (203)618-0984
    Email:    dbuttolph@brooksidegrp.com
        
    INVESTMENT CRITERIA
    INVESTMENT SIZE RANGE
    Preferred Min:    $0
    Preferred Max:    $0
        
        

Brookside Pecks Capital Partners, L.P.
        
    David D. Buttolph, Corey Sclar; Contact
    201 Tresser Boulevard, Suite 330
    Stamford, CT 06901-3435
    Phone:    (203)595-4530    Fax:    (203)618-0984
    Email:    dbuttolph@brooksidegrp.com
        
    INVESTMENT CRITERIA
    INVESTMENT SIZE RANGE
    Preferred Min:    $3,000,000
    Preferred Max:    $6,500,000
        
    TYPE OF CAPITAL PROVIDED
    Subordinated Debt
        
    FUNDING STAGE PREFERENCE
    Acquisition
    Expansion
    Recapitalizations
        
        
    INDUSTRY PREFERENCE
    Manufacturing
    Service
    Value-Added Distribution
        
    GEOGRAPHIC PREFERENCES
    National
        
    DESCRIPTION OF FIRM'S FOCUS
    Provides subordinated debt investments to
    profitable later-stage companies.
        
        

Equinox Capital SBIC, L.P.
        
    Steven C. Rodger, Contact
    41 West Putnam Avenue
    Greenwich, CT 06830
    Phone:    (203)622-1605    Fax:    (203)622-4684
    Email:    scr@equinoxcapitalinc.com
        
    INVESTMENT CRITERIA
    INVESTMENT SIZE RANGE
    Preferred Min:    $0
    Preferred Max:    $0
        

First New England Capital III, L.P.
        
    Richard C. Klaffky, President
    100 Pearl Street
    Hartford, CT 06103
    Phone:    (860)293-3333    Fax:    (860)293-3338
    Email:    rklaffky@fnec.com
        
    INVESTMENT CRITERIA
    INVESTMENT SIZE RANGE
    Preferred Min:    $0
    Preferred Max:    $0
        
        

First New England Capital, LP
        
    Richard C. Klaffky, President
    100 Pearl Street
    Hartford, CT 06103
    Phone:    (860)293-3333    Fax:    (860)293-3338
    Email:    rklaffky@fnec.com
        
    INVESTMENT CRITERIA
    INVESTMENT SIZE RANGE
    Preferred Min:    $500,000
    Preferred Max:    $1,000,000
        
    TYPE OF CAPITAL PROVIDED
    Subordinated Debt
    Equity
        
    FUNDING STAGE PREFERENCE
    Expansion
    Later Stage
    Acquisition
        
    INDUSTRY PREFERENCE
    Manufacturing
    Distribution
    Service
        
    GEOGRAPHIC PREFERENCES
    Northeast
        
    DESCRIPTION OF FIRM'S FOCUS
    Provides subordinated debt and
    equity capital to later stage companies
    for expansion and acquisition.
    Target companies with revenues of at
    least $5 million and profitability at
    the time of investment.
        
        

GreenLeaf Capital, L.P.
        
    Daniel J. O'Brien, Contact
    130 Main Street
    New Canaan, CT 06840
    Phone:    (203)716-6140    Fax:    (203)716-6206
    Email:    dobrien@whitney.com
        
    INVESTMENT CRITERIA
    INVESTMENT SIZE RANGE
    Preferred Min:
    Preferred Max:
        

Ironwood Equity Fund LP
        
    Marc A. Reich, Contact
    45 Nod Road
    Avon, CT 06001
    Phone:    (860)409-2101    Fax:    (860)409-2120
    Email:    reich@ironwoodcap.com
        
    INVESTMENT CRITERIA
    INVESTMENT SIZE RANGE
    Preferred Min:    $0
    Preferred Max:    $0
        
    TYPE OF CAPITAL PROVIDED
        
    FUNDING STAGE PREFERENCE
        
    INDUSTRY PREFERENCE
        
    GEOGRAPHIC PREFERENCES
        
    DESCRIPTION OF FIRM'S FOCUS
    Ironwood Equity & Ironwood Mezzanine Fund
    are both fully invested and, thus, not
    looking at further investment opportunities.
        
        

Ironwood Mezzanine Fund II LP
        
    Marc A. Reich, Contact
    45 Nod Road
    Avon, CT 06001
    Phone:    (860)409-2101    Fax:    (860)409-2120
    Email:    reich@ironwoodcap.com
        
    INVESTMENT CRITERIA
    INVESTMENT SIZE RANGE
    Preferred Min:    $5,000,000
    Preferred Max:    $10,000,000
        
    TYPE OF CAPITAL PROVIDED
    Subordinated debt w/warrants
    Preferred Stock
        
    FUNDING STAGE PREFERENCE
    Later Stage
        
    INDUSTRY PREFERENCE
    Business Services
    Value-Added Manufacturing
    Environmental Services
    Recurring Rev. Businesses
        
    GEOGRAPHIC PREFERENCES
    East of the
    Mississippi River
        
    DESCRIPTION OF FIRM'S FOCUS
        
        

Ironwood Mezzanine Fund III-A LP
        
    Marc A. Reich, Contact
    45 Nod Road
    Avon, CT 06001
    Phone:    (860)409-2101    Fax:    (860)409-2120
    Email:    reich@ironwoodcap.com
        
    INVESTMENT CRITERIA
    INVESTMENT SIZE RANGE
    Preferred Min:    $0
    Preferred Max:    $0
        
        

MSR I SBIC, L.P.
        
    Daniel A. Levinson
    One Morningside Drive North
    Building B, 2nd Floor
    Westport, CT 06880
    Phone:    (203)227-5320    Fax:    (203)227-5312
    Email:    mr@mainstreetresources.com
        
    INVESTMENT CRITERIA
    INVESTMENT SIZE RANGE
    Preferred Min:    $0
    Preferred Max:    $0
        
    TYPE OF CAPITAL PROVIDED
        
    FUNDING STAGE PREFERENCE
    Growing stage
        
    INDUSTRY PREFERENCE
    $1 million to $10 million
    four investments each year
        
    GEOGRAPHIC PREFERENCES
    Northeast region of U.S.
    New York, New Jersey
    Connecticut,
    Massachusetts
        
    DESCRIPTION OF FIRM'S FOCUS
    value approach, no industry focus
        
        

New Canaan Funding Mezzanine V SBIC, LP
        
    Mark Thies
    21 Locust Avenue, Suite 1C
    New Canaan, CT 06840
    Phone:    (203)966-1071    Fax:    (203)966-1081
    Email:    mthies@newcanaanfunding.com
        
    INVESTMENT CRITERIA
    INVESTMENT SIZE RANGE
    Preferred Min:    $0
    Preferred Max:    $0
        

Southfield Mezzanine Capital LP
        
    Steven A. Axel
    53 Greenwich Avenue, 2nd Floor
    Greenwich, CT 06830
    Phone:    (203)813-4100    Fax:    (203)813-4141
    Email:    saxed@southfieldcapital.com
        
    INVESTMENT CRITERIA
    INVESTMENT SIZE RANGE
    Preferred Min:    $0
    Preferred Max:    $0
        
        

Valentis SB, L.P.
        
    Paul M. Jacobi
    411 West Putnam Avenue
    Greenwich, CT 06830
    Phone:    (203)862-7074    Fax:    (203)862-7374
    Email:    pjacob@wexford.com
        
    INVESTMENT CRITERIA
    INVESTMENT SIZE RANGE
    Preferred Min:    $0
    Preferred Max:    $0
        

District of Columbia

SBIC Licensees Located in District of Col. on April 10, 2014
        

Core Capital Partners II-S, L.P.
        
    William Dunbar, Contact
    1401 I Street, NW, Suite 1000
    Washington, DC 20005
    Phone:    (202)589-0090    Fax:    (202)589-0091
    Email:    rklueger@core-capital.com
        
    INVESTMENT CRITERIA
    INVESTMENT SIZE RANGE
    Preferred Min:    $0
    Preferred Max:    $0
        

McLarty Capital Partners SBIC, L.P.
        
    Christopher D. Smith
    900 Seventeenth Street, NW, Suite 800
    Washington, DC 20006
    Phone:    (202)419-7098    Fax:    (202)419-1421
    Email:    csmith@mclartycapital.com
        
    INVESTMENT CRITERIA
    INVESTMENT SIZE RANGE
    Preferred Min:    $0
    Preferred Max:    $0
        

Delaware

SBIC Licensees Located in Delaware on April 10, 2014
        

Innovation Ventures, L.P.
        
    David J. Freschman, Contact
    1601 Concord Pike, Suite 8284
    Wilmington, DE 19803
    Phone:    (302)777-1616    Fax:    (302)777-1620
    Email:    djf@innovationcapital.com
        
    INVESTMENT CRITERIA
    INVESTMENT SIZE RANGE
    Preferred Min:    $0
    Preferred Max:    $0
        

Florida

SBIC Licensees Located in Florida on April 10, 2014
        

Banyan Mezzanine Fund II, L.P.
        
    John A. Miller, Contact
    1111 Brickell Avenue, Suite 1300
    Miami, FL 33131
    Phone:    (305)755-0376    Fax:    (305)755-0377
    Email:    jmiller@banyanmezzanine.com
        
    INVESTMENT CRITERIA
    INVESTMENT SIZE RANGE
    Preferred Min:    $0
    Preferred Max:    $0
        

Banyan Mezzanine Fund, L.P.
        
    John A. Miller, Contact
    P.O. Box 45-0963
    Miami, FL 33245-0963
    Phone:    (305)755-0376    Fax:    (305)755-0377
    Email:    lmarler@banyanmezzanine.com
        
    INVESTMENT CRITERIA
    INVESTMENT SIZE RANGE
    Preferred Min:    $0
    Preferred Max:    $0
        
    TYPE OF CAPITAL PROVIDED
    No Start-Ups
        
    FUNDING STAGE PREFERENCE
        
    INDUSTRY PREFERENCE
        
    GEOGRAPHIC PREFERENCES
        
    DESCRIPTION OF FIRM'S FOCUS
    Does not invest in start-ups, real estate,
    oil/energy, or turnarounds. Requires min
    EBITDA of $1mm and revenues of $10mm.
        
        

CapitalSouth Partners Fund II, L.P.
        
    David Reed
    712 South Oregon Avenue, Suite 200
    Tampa, FL 33606-
    Phone:    (813)202-8128    Fax:    (813)835-4197
        
    INVESTMENT CRITERIA
    INVESTMENT SIZE RANGE
    Preferred Min:    $0
    Preferred Max:    $0
        

KLH Capital Fund II, L.P.
        
    James B. Darnell, Contact
    601 Bayshore Blvd., Suite 850
    Tampa, FL 33606
    Phone:    (813)222-0160    Fax:    (813)222-0161
    Email:    chris@klhcapital.com
        
    INVESTMENT CRITERIA
    INVESTMENT SIZE RANGE
    Preferred Min:    $0
    Preferred Max:    $0
        
        

Penta Mezzanine SBIC Fund I, L.P.
        
    Rebecca Irish - Managing Principal/CFO
    20 North Orange Avenue, Suite 1550
    Orlando, FL 32801
    Phone:    (407)648-5097    Fax:    (407)641-9286
    Email:    rirish@pentamezz.com
        
    INVESTMENT CRITERIA
    INVESTMENT SIZE RANGE
    Preferred Min:    $0
    Preferred Max:    $0
        

Stonehenge Growth Equity Fund, L.P.
        
    Steven F. Lux
    707 West Azeele Street
    Tampa, FL 33606
    Phone:    (813)221-8302    Fax:    (813)221-6453
    Email:    sflux@stonehengegc.com
        
    INVESTMENT CRITERIA
    INVESTMENT SIZE RANGE
    Preferred Min:    $0
    Preferred Max:    $0
        

Georgia

SBIC Licensees Located in Georgia on April 10, 2014
        

Chatham SBIC Fund IV, L.P.
        
    Brian G. Reynolds
    400 Galleria Parkway, Suite 1950
    Atlanta, GA 30339
    Phone:    (770)618-2100    Fax:    (770)618-2101
    Email:    br@chathamcapital.com
        
    INVESTMENT CRITERIA
    INVESTMENT SIZE RANGE
    Preferred Min:    $0
    Preferred Max:    $0
        

Chatham SBIC Fund QP IV, L.P.
        
    Brian G. Reynolds
    400 Galleria Parkway, Suite 1950
    Atlanta, GA 30339
    Phone:    (770)618-2100    Fax:    (770)618-2101
    Email:    br@chathamcapital.com
        
    INVESTMENT CRITERIA
    INVESTMENT SIZE RANGE
    Preferred Min:    $0
    Preferred Max:    $0
        
        

EGL/NatWest Equity Partners USA, L.P.
        
    Salvatore Massaro, Manager
    3495 Piedmont Road
    Building 11, Suite 412
    Atlanta, GA 30305
    Phone:    (404)949-8303    Fax:    (404)795-0976
    Email:    samassaro@eglholdings.com
        
    INVESTMENT CRITERIA
    INVESTMENT SIZE RANGE
    Preferred Min:
    Preferred Max:
        

Noro-Moseley Partners SBIC, LP
        
    William L. Hudson
    4200 Northside Parkway, Building 9
    Atlanta, GA 30327
    Phone:    (404)233-1966    Fax:    (404)239-9280
    Email:    whudson@noromoseley.com
        
    INVESTMENT CRITERIA
    INVESTMENT SIZE RANGE
    Preferred Min:    $0
    Preferred Max:    $0
        
        

Peachtree II, L.P.
        
    David Christopher, Contact
    1230 Peachtree Street NE
    Suite 1900
    Atlanta, GA 30309
    Phone:    (404)870-8900    Fax:    (404)870-8191
    Email:    david@peachtreeequity.com
        
    INVESTMENT CRITERIA
    INVESTMENT SIZE RANGE
    Preferred Min:    $3,000,000
    Preferred Max:    $10,000,000
        
    TYPE OF CAPITAL PROVIDED
    Subordinated Debt
    Preferred Equity
        
    FUNDING STAGE PREFERENCE
    Expansion
    Later Stage
    Acquisition
        
    INDUSTRY PREFERENCE
    Manufacturing
    Distribution
    Service, Financial Services
    (non lending), Government
    Contracting
        
    GEOGRAPHIC PREFERENCES
    East/Southeast
        
    DESCRIPTION OF FIRM'S FOCUS
    Peachtree II provides subordinated debt and
    equity securities to middle market companies
    seeking capital for growth,expansion,
    acquisition, or shareholder liquidity.
        
        

Salem Halifax Capital Partners, L.P.
        
    Spalding White
    2849 Paces Ferry Rd
    Overlook I, Suite 660
    Atlanta, GA 30339
    Phone:    (770)790-5034    Fax:    (770)790-5104
    Email:    swhite@salemcapital.com
        
    INVESTMENT CRITERIA
    INVESTMENT SIZE RANGE
    Preferred Min:    $2,000,000
    Preferred Max:    $10,000,000
        
    TYPE OF CAPITAL PROVIDED
    Subordinated Debt
    Mezzanine Equity
        
    FUNDING STAGE PREFERENCE
    Later Stage / Expansion
        
    INDUSTRY PREFERENCE
    Manufacturing
    Light Industrial
    Business Services
    Distribution
    Healthcare
        
    GEOGRAPHIC PREFERENCES
    Southeast, Southwest
    Midwest, Mid-Atlantic
        
    DESCRIPTION OF FIRM'S FOCUS
    Provides capital for growth, expansion,
    acquisition, LBO, MBO to rapidly growing
    companies with historical
    positive cash flow of $1 million or more
    and sales of $5-$75 million.
        
        

White Oak SBIC Fund, L.P.
        
    Christopher C. Melton, Contact
    600 Galleria Parkway, Suite 1400
    Atlanta, GA 30339
    Phone:    (404)875-9994    Fax:    (404)875-9545
    Email:    sba@thewhiteoakgroup.com
        
    INVESTMENT CRITERIA
    INVESTMENT SIZE RANGE
    Preferred Min:    $1,000,000
    Preferred Max:    $10,000,000
        
    TYPE OF CAPITAL PROVIDED
    Controlled Equity Positions
        
    FUNDING STAGE PREFERENCE
    Growth
        
    INDUSTRY PREFERENCE
    Aerospace and Defense
        
    GEOGRAPHIC PREFERENCES
    Eastern United States
        
    DESCRIPTION OF FIRM'S FOCUS
    We focused on making controlled equity
    investments in the C4ISR sector of the
    Aerospace and Defense Industry.
        

Guam

SBIC Licensees Located in Guam on April 10, 2014
        
        

There are no SBIC Licensees currently located in Guam

Hawaii

SBIC Licensees Located in Hawaii on April 10, 2014
        
        

There are no SBIC Licensees currently located in Hawaii

Iowa

SBIC Licensees Located in Iowa on April 10, 2014
        

AAVIN Equity Partners I, L.P.
        
    James D. Thorpe, Contact
    118 Third Avenue, SE, Suite 630
    Cedar Rapids, IA 52401
    Phone:    (319)247-1072    Fax:    (319)363-9519
    Email:    jthorp@aavin.com
        
    INVESTMENT CRITERIA
    INVESTMENT SIZE RANGE
    Preferred Min:    $500,000
    Preferred Max:    $3,000,000
        
    TYPE OF CAPITAL PROVIDED
    Equity
    Subordinated Debt
        
    FUNDING STAGE PREFERENCE
    20% Developmental
    40% Expansion
    5% Turnaround
    35 %Growth
        
    INDUSTRY PREFERENCE
    Manufacturing
    Consumer
    Healthcare
    Technology
        
    GEOGRAPHIC PREFERENCES
    MidWest
        
    DESCRIPTION OF FIRM'S FOCUS
    Manufacturing
    Consumer Products / Services
    Heathcare
    Technology
        
        
        

Lewis & Clark Private Equities, L.P.
        
    David R. Schroder, Contact
    3349 Southgate Ct SW Suite 102
    Cedar Rapids, IA 52404-
    Phone:    (319)363-8249    Fax:    (319)363-9683
    Email:    mbenge@investam.com
        
    INVESTMENT CRITERIA
    INVESTMENT SIZE RANGE
    Preferred Min:    $500,000
    Preferred Max:    $2,500,000
        
    TYPE OF CAPITAL PROVIDED
    Subordinated Debt
    Preferred Stock
    Equity
        
    FUNDING STAGE PREFERENCE
    Growth and Later Stage
        
    INDUSTRY PREFERENCE
    Manufacturing
    Service
    Distribution
    Technology
        
    GEOGRAPHIC PREFERENCES
    United States
        
    DESCRIPTION OF FIRM'S FOCUS
    Invest in growth and later stage manu-
    facturing, service, distribution, and
    technology businesses with from $10 to $50
    million in sales, both growth and buyout
    financing throughout U.S. However, the Fund
    is now fully invested.
        
        

North Dakota SBIC, L.P.
        
    David R. Schroder, Manager
    101 Second Street SE, Suite 800
    Cedar Rapids, IA 52401
    Phone:    (701)298-0003    Fax:    (701)293-7819
    Email:    mbenge@investam.com
        
    INVESTMENT CRITERIA
    INVESTMENT SIZE RANGE
    Preferred Min:    $500,000
    Preferred Max:    $750,000
        
    TYPE OF CAPITAL PROVIDED
    Subordinated Debt
    Preferred Stock-Warrants
    Equity
        
    FUNDING STAGE PREFERENCE
    Expansion
    Later Stage
        
    INDUSTRY PREFERENCE
    Manufacturing
    Service
    Distribution
        
    GEOGRAPHIC PREFERENCES
    North Dakota
    South Dakota
    Minnesota
    Montana
    National
        
    DESCRIPTION OF FIRM'S FOCUS
    Invests nationally in growth and later stage
    manufacturing, service, and distribution
    businesses with $5 to $40 million in sales
    seeking $1 to $7 million in equity or near
    equity financing to fund growth or buyouts.
    Focused on ND & contiguous states.
        

Idaho

SBIC Licensees Located in Idaho on April 10, 2014
        
        

There are no SBIC Licensees currently located in Idaho

Illinois

SBIC Licensees Located in Illinois on April 10, 2014
        

Aldine Capital Fund II, L.P.
        
    Michael J. Revord
    30 West Monroe Street, Suite 710
    Chicago, IL 60603
    Phone:    (312)346-3950    Fax:    (312)346-3930
    Email:    mrevord@aldinecapital.com
        
    INVESTMENT CRITERIA
    INVESTMENT SIZE RANGE
    Preferred Min:    $0
    Preferred Max:    $0
        
        

Aldine SBIC Fund, L.P.
        
    Albert L. Brahm, Contact
    30 West Monroe Street
    Suite 710
    Chicago, IL 60603
    Phone:    (312)346-3950    Fax:    (312)346-3930
    Email:    bbrahm@aldinecapital.com
        
    INVESTMENT CRITERIA
    INVESTMENT SIZE RANGE
    Preferred Min:    $2,000,000
    Preferred Max:    $8,000,000
        
    TYPE OF CAPITAL PROVIDED
    Mezzanine and Equity
        
    FUNDING STAGE PREFERENCE
    Growth or Late Stage
        
    INDUSTRY PREFERENCE
    Will not pursue turnaround
    or early stage situations, real
    estate, finance or insurance.
        
    GEOGRAPHIC PREFERENCES
    Nationwide w/Midwest
        
        
    DESCRIPTION OF FIRM'S FOCUS
        
        

Alpha Capital III SBIC, L.P.
        
    Andrew H. Kalnow, Contact
    122 South Michigan Avenue
    Suite 1700
    Chicago, IL 60603
    Phone:    (312)322-9800    Fax:    (312)322-9808
    Email:    AHKalnow@alphacapital.com
        
    INVESTMENT CRITERIA
    INVESTMENT SIZE RANGE
    Preferred Min:    $0
    Preferred Max:    $0
        
        

BA Capital Company, L.P.
        
    Emili de la Cruz
    135 S. LaSalle Street, 8th Floor
    Mail Code IL4-135-08-13
    Chicago, IL 60603
    Phone:    (312)828-8625    Fax:    (312)453-3855
    Email:    gregory.costigan@bankofamerica.com
        
    INVESTMENT CRITERIA
    INVESTMENT SIZE RANGE
    Preferred Min:    $40,000,000
    Preferred Max:    $150,000,0
        
    TYPE OF CAPITAL PROVIDED
    Equity
    Sub. Debt w/Warrants
        
    FUNDING STAGE PREFERENCE
    Later Stage
    Expansion
        
        
    Acquisition
        
    INDUSTRY PREFERENCE
    Healthcare, Information
    Technology, Media &
    Entertainment, Retail, Energy
    Telecommunications, Power
    Financial Services, Industrials
        
    GEOGRAPHIC PREFERENCES
    National
        
    DESCRIPTION OF FIRM'S FOCUS
    Invests in middle market companies as well
    as smaller, higher growth firms in a broad
    array of industries. Provide venture &
    risk capital for growth financings,
    buyouts, acquisitions, recapitalizations &
    other situations requiring equity.
        
        

Banc of America Capital Investors SBIC, L.P.
        
    Emili de la Cruz, 312-828-8685
    135 S. LaSalle Street, 8th Floor
    Mail Code IL4-135-08-13
    Chicago, IL 60603
    Phone:    (704)944-0966    Fax:    (704)944-0973
    Email:    gregory.costigan@bankofamerica.com
        
    INVESTMENT CRITERIA
    INVESTMENT SIZE RANGE
    Preferred Min:    $40,000,000
    Preferred Max:    $150,000,0
        
    TYPE OF CAPITAL PROVIDED
    Equity
    Sub. Debt w/Warrants
        
    FUNDING STAGE PREFERENCE
    Later Stage
    Expansion
        
        
    Acquisition
        
    INDUSTRY PREFERENCE
    Healthcare, Information
    Technology, Media &
    Entertainment, Retail, Energy
    Telecommunications, Power
    Financial Services, Industrials
        
    GEOGRAPHIC PREFERENCES
    National
        
    DESCRIPTION OF FIRM'S FOCUS
    Invests in middle market companies as well
    as small, higher growth firms in a broad
    array of industries. Provide venture & risk
    capital for growth financings, buyouts,
    acquisitions, recapitalizations and other
    situations requiring equity.
        
        

BancAmerica Capital Investors SBIC II, L.P.
        
    Emili de la Cruz, 312-828-8685
    135 S. LaSalle Street, 8th FL
    Mail Code IL4-135-08-13
    Chicago, IL 60603
    Phone:    (312)828-2287    Fax:    (312)923-0668
    Email:    gregory.costigan@bankofamerica.com
        
    INVESTMENT CRITERIA
    INVESTMENT SIZE RANGE
    Preferred Min:
    Preferred Max:
        
        

BancBoston Ventures, Incorporated
        
    Gregory Costigan
    135 S. LaSalle Street, 8th FL
    Mail Code IL4-135-08-13
    Chicago, IL 60603
    Phone:    (704)683-5741    Fax:    (704)388-2746
    Email:    gregory.costigan@bankofamerica.com
        
    INVESTMENT CRITERIA
    INVESTMENT SIZE RANGE
    Preferred Min:    $1,000,000
    Preferred Max:    $20,000,000
        
    TYPE OF CAPITAL PROVIDED
    Equity
    Mezzanine
        
    FUNDING STAGE PREFERENCE
    Early Stage
    Expansion
    Later Stage
        
    INDUSTRY PREFERENCE
    Healthcare
        
    Communications
    Information Technology
    Diversified
        
    GEOGRAPHIC PREFERENCES
    National
        
    DESCRIPTION OF FIRM'S FOCUS
        
        

CapX Fund IV, L.P.
        
    Jeffry S. Pfeffer, Contact
    155 N. Wacker Dr. Suite #1760
    Chicago, IL 60606
    Phone:    (312)629-2878    Fax:    (312)629-2874
    Email:    jspfeffer@capxpartners.com
        
    INVESTMENT CRITERIA
    INVESTMENT SIZE RANGE
    Preferred Min:    $0
    Preferred Max:    $0
        

CFB Venture Fund II, LP
        
    Dan O'Connell
    120 S. Riverside
    Suite 2160
    Chicago, IL 60606
    Phone:    (312)466-9276    Fax:    (312)466-9278
        
    INVESTMENT CRITERIA
    INVESTMENT SIZE RANGE
    Preferred Min:    $0
    Preferred Max:    $0
        
        

CFB Venture Fund L.P.
        
    Dan W. O' Connell
    120 S. Riverside, Suite 2160
    Chicago, IL 60606
    Phone:    (312)466-9276    Fax:    (312)466-9278
        
    INVESTMENT CRITERIA
    INVESTMENT SIZE RANGE
    Preferred Min:    $0
    Preferred Max:    $0
        

Channel Medical Partners, L.P.
        
    Carol Winslow
    1210 Chicago Avenue, Suite 703
    Evanston, IL 60202
    Phone:    (847)779-1502    Fax:    (847)779-1535
    Email:    cwinslow@chanmed.com
        
    INVESTMENT CRITERIA
    INVESTMENT SIZE RANGE
    Preferred Min:    $2,000,000
    Preferred Max:    $5,000,000
        
    TYPE OF CAPITAL PROVIDED
    Equity
        
    FUNDING STAGE PREFERENCE
        
    INDUSTRY PREFERENCE
    Medical Technology
        
    GEOGRAPHIC PREFERENCES
    National
        
    DESCRIPTION OF FIRM'S FOCUS
        
        

Continental Illinois Venture Corp.
        
    Greg Costigan
    135 S. LaSalle Street, 8th Floor
    Mailcode IL4-135-08-62
    Chicago, IL 60603
    Phone:    (312)828-8685    Fax:    (312)453-3855
    Email:    gregory.costigan@bankofamerica.com
        
    INVESTMENT CRITERIA
    INVESTMENT SIZE RANGE
    Preferred Min:    $5,000,000
    Preferred Max:    $50,000,000
        
    TYPE OF CAPITAL PROVIDED
    Subordinated Debt
    Equity
        
    FUNDING STAGE PREFERENCE
    Expansion
    Later Stage
        
        
    INDUSTRY PREFERENCE
    Diversified
        
    GEOGRAPHIC PREFERENCES
    National
        
    DESCRIPTION OF FIRM'S FOCUS
    Makes majority and minority equity
    investments in established service
    and manufacturing businesses in the
    U.S. with at least $20 million in sales
    and $5 million in EBITDA.
        
        

Dunrath Capital Infrastructure Surety Fund, L.P.
        
    John Abernethy, Contact
    701 Harger Rd.
    Suite 150
    Oak Brook, IL 60523
    Phone:    (312)546-4700    Fax:    (312)386-9454
    Email:    steve@dunrath.com
        
    INVESTMENT CRITERIA
    INVESTMENT SIZE RANGE
    Preferred Min:    $0
    Preferred Max:    $0
        

Fidus Mezzanine Capital II, L.P.
        
    Edward H. Ross, Contact
    1603 Orrington Avenue, Suite 820
    Evanston, IL 60201
    Phone:    (847)859-3941    Fax:    (847)859-3953
    Email:    eross@fidusinv.com
        
    INVESTMENT CRITERIA
    INVESTMENT SIZE RANGE
    Preferred Min:    $0
    Preferred Max:    $0
        
        

Fidus Mezzanine Capital, L.P.
        
    Edward H. Ross, Contact
    1603 Orrington Avenue, Suite 820
    Evanston, IL 60201
    Phone:    (847)859-3940    Fax:    (847)859-3953
    Email:    eross@fiduspartners.com
        
    INVESTMENT CRITERIA
    INVESTMENT SIZE RANGE
    Preferred Min:    $4,000,000
    Preferred Max:    $15,000,000
        
    TYPE OF CAPITAL PROVIDED
    Loans, Debt
    Equity
    Co-investment (non-control)
        
    FUNDING STAGE PREFERENCE
    Later Stage
        
    INDUSTRY PREFERENCE
    Diversified
        
    GEOGRAPHIC PREFERENCES
    Midwest
    Northeast
    Southeast
        
    DESCRIPTION OF FIRM'S FOCUS
    Fidus Mezzanine provides flexible junior
    capital solutions to support growth and
    value creation strategies of middle market
    companies.
        
        

Freeport Financial SBIC Fund LP
        
    Joseph V. Walker
    300 North La Salle, Suite 5300
    Chicago, IL 60654
    Phone:    (312)281-4609    Fax:    (312)589-3002
    Email:    jwalker@freeportfinancial.com
        
    INVESTMENT CRITERIA
    INVESTMENT SIZE RANGE
    Preferred Min:    $0
    Preferred Max:    $0
        
        

Granite Creek FlexCap I, L.P.
        
    Mark A. Radzik, Contact
    222 West Adams, Suite 1980
    Chicago, IL 60606
    Phone:    (312)895-4503    Fax:    (312)895-4509
    Email:    Mark@GraniteCreek.com
        
    INVESTMENT CRITERIA
    INVESTMENT SIZE RANGE
    Preferred Min:    $4,000,000
    Preferred Max:    $6,000,000
        
    TYPE OF CAPITAL PROVIDED
    Debt or debt/equity securities
        
    FUNDING STAGE PREFERENCE
    Later Stage/Growth
        
    INDUSTRY PREFERENCE
    Business services
    Consumer products
    Distribution
    Manufacturing
    Healthcare
        
    GEOGRAPHIC PREFERENCES
    National with a focus on
    the midwest.
        
    DESCRIPTION OF FIRM'S FOCUS
    Mezzanine and equity investment opport-
    unities in middle market, small business
    with minimum revenues of $10 million,
    positive EBITDA, and a scalable business
    operating model.
        
        

High Street Capital IV SBIC, L.P.
        
    Joseph R. Katcha, Contact
    150 North Wacker Drive, Suite 2420
    Chicago, IL 60606
    Phone:    (312)423-2650    Fax:    (312)267-2861
    Email:    joe@highstreetcapital.com
        
    INVESTMENT CRITERIA
    INVESTMENT SIZE RANGE
    Preferred Min:    $3,000,000
    Preferred Max:    $10,000,000
        
    TYPE OF CAPITAL PROVIDED
    Debt-60%
    Equity-40%
        
    FUNDING STAGE PREFERENCE
    Change of Control-90%
    Later Stage-10%
        
    INDUSTRY PREFERENCE
    Healthcare/Life Sciences-20%
    Manufacturing-20%
    Distribution-20%
    Services-40%
        
    GEOGRAPHIC PREFERENCES
    Northeast-10%
    Midwest-50%
    Southeast-30%
    Southwest-10%
        
    DESCRIPTION OF FIRM'S FOCUS
    Value Added via active Asset Managers
    Help Build the company and EBITDA via
    strategy refinement, building the management
    team, and improving operational
    performance.
        
        

Invision Capital I, L.P.
        
    Robert J. Castillo, Contact
    225 W. Washington Street, Suite 1155
    Chicago, IL 60606
    Phone:    (312)236-4600    Fax:    (312)893-3841
    Email:    rcastillo@invisioncapitalgroup.com
        
    INVESTMENT CRITERIA
    INVESTMENT SIZE RANGE
    Preferred Min:    $0
    Preferred Max:    $0
        

LaSalle Capital Group II-A, L.P.
        
    Andrew Shackelford, Contact
    70 W Madison Street, Suite 5710
    Chicago, IL 60602-4370
    Phone:    (312)236-7041    Fax:    (312)236-0720
    Email:    ashackelford@lasallecapitalgroup.com
        
    INVESTMENT CRITERIA
    INVESTMENT SIZE RANGE
    Preferred Min:    $0
    Preferred Max:    $0
        
        

LaSalle Capital Group, L.P.
        
    Andrew Shackelford, CFO
    70 W Madison Street, Suite 5710
    Chicago, IL 60602-4370
    Phone:    (312)236-7041    Fax:    (312)236-0720
    Email:    ashackelford@lasallecapitalgroup.com
        
    INVESTMENT CRITERIA
    INVESTMENT SIZE RANGE
    Preferred Min:    $0
    Preferred Max:    $0
        

MK Capital SBIC, L.P.
        
    Bret R. Maxwell, Contact
    1033 Skokie Boulevard, Suite 430
    Northbrook, IL 60062
    Phone:    (312)324-7703    Fax:    (312)324-7713
    Email:    bmaxwell@mkcapital.com
        
    INVESTMENT CRITERIA
    INVESTMENT SIZE RANGE
    Preferred Min:    $0
    Preferred Max:    $0
        
        

Monroe Capital Corporation SBIC, LP
        
    Ted Koenig, Contact
    311 S. Wacker Drive, Suite 6400
    Chicago, IL 60606
    Phone:    (312)523-2360    Fax:    (312)258-8350
    Email:    tkoenig@monroecap.com
        
    INVESTMENT CRITERIA
    INVESTMENT SIZE RANGE
    Preferred Min:    $0
    Preferred Max:    $0
        

Monroe Capital Partners Fund II, LP
        
    Ted Koenig, Contact
    311 S. Wacker Drive, Suite 6400
    Chicago, IL 60606
    Phone:    (312)523-2360    Fax:    (312)258-8350
    Email:    tkoenig@monroecap.com
        
    INVESTMENT CRITERIA
    INVESTMENT SIZE RANGE
    Preferred Min:    $0
    Preferred Max:    $0
        
        

Monroe Capital Partners Fund LP
        
    Ted Koenig, Contact
    311 S Wacker Dr Ste 6400
    Chicago, IL 60606-6710
    Phone:    (312)523-2360    Fax:    (312)258-8350
    Email:    tkoenig@monroecap.com
        
    INVESTMENT CRITERIA
    INVESTMENT SIZE RANGE
    Preferred Min:    $0
    Preferred Max:    $0
        

NXT Capital SBIC, LP
        
    Robert Radway
    191 N. Wacker, Suite 1200
    Chicago, IL 60606
    Phone:    (781)486-6601    Fax:    (781)486-6610
    Email:    Robert.Radway@nxtcapital.com
        
    INVESTMENT CRITERIA
    INVESTMENT SIZE RANGE
    Preferred Min:    $0
    Preferred Max:    $0
        
        

Prism Mezzanine Fund SBIC, L.P.
        
    Robert Finkel, Contact
    444 N. Michigan Avenue, Suite 1910
    Chicago, IL 60611
    Phone:    (312)464-7900    Fax:    (312)464-7915
    Email:    robert@prismfund.com
        
    INVESTMENT CRITERIA
    INVESTMENT SIZE RANGE
    Preferred Min:    $0
    Preferred Max:    $0
        
        

Vogen Funding, L.P.
        
    Jeffry S. Pfeffer, Contact
    155 N. Wacker Dr., Suite 1760
    Chicago, IL 60606
    Phone:    (312)629-2878    Fax:    (312)629-2874
    Email:    jspfeffer@capxpartners.com
        
    INVESTMENT CRITERIA
    INVESTMENT SIZE RANGE
    Preferred Min:    $2,000,000
    Preferred Max:    $10,000,000
        
    TYPE OF CAPITAL PROVIDED
    Equipment Leases
    Secured Mezzanine
        
    FUNDING STAGE PREFERENCE
    Late Stage Venture
    Growth Capital
    Buyout
        
    INDUSTRY PREFERENCE
    Manufacturing
    Distribution
    Technology/Telecom
    Business Services
        
    GEOGRAPHIC PREFERENCES
    National Footprint
        
    DESCRIPTION OF FIRM'S FOCUS
    CapX Partners, founded in 1999, is a equip-
    ment financing and secured mezzanine fund
    focusing on transaction sizes of $2-$10m for
    private equity and venture backed portfolio
    companies. CapX is investing out of its
    $150m third fund (Vogen).
        
        

VPC SBIC I, LP
        
    Brendan Carroll
    227 W. Monroe, Suite 3900
    Chicago, IL 60606
    Phone:    (312)701-0785    Fax:    (312)701-0794
    Email:    jschneider@vpcadvisors.com
        
    INVESTMENT CRITERIA
    INVESTMENT SIZE RANGE
    Preferred Min:    $0
    Preferred Max:    $0
        

Indiana

SBIC Licensees Located in Indiana on April 10, 2014
        

1st Source Capital Corporation
        
    Judd P. McNally, COO
    100 North Michigan Street
    4th Floor
    South Bend, IN 46634
    Phone:    (574)235-2416    Fax:    (574)235-2227
    Email:    McNallyJ@1stSource.com
        
    INVESTMENT CRITERIA
    INVESTMENT SIZE RANGE
    Preferred Min:    $300,000
    Preferred Max:    $600,000
        
    TYPE OF CAPITAL PROVIDED
    Equity
    Debt with Equity
        
    FUNDING STAGE PREFERENCE
    Later Stage
    Expansion
    Acquisitions
        
        
    INDUSTRY PREFERENCE
    Diversified
        
    GEOGRAPHIC PREFERENCES
    Midwest
        
    DESCRIPTION OF FIRM'S FOCUS
    Financings sought include second/third stage
    financings for companies with significant
    growth potential, acquisitions, management
    buyouts, and transfers of ownership.
    Of primary interest are companies involved
    in manufacturing, sales or distribution.
        
        

Cambridge Ventures, LP
        
    Ms. Jean Wojtowicz, President
    4181 East 96th Street
    Suite 200
    Indianapolis, IN 46240
    Phone:    (317)814-6192    Fax:    (317)844-9815
    Email:    jwojtowicz@cambridgecapitalmgmt.com
        
    INVESTMENT CRITERIA
    INVESTMENT SIZE RANGE
    Preferred Min:    $100,000
    Preferred Max:    $1,000,000
        
    TYPE OF CAPITAL PROVIDED
    Subordinate Debt
    Equity
        
        
    FUNDING STAGE PREFERENCE
    Expansion
    Acquisition
        
        
    INDUSTRY PREFERENCE
    Diversified
    Manufacturing
        
    GEOGRAPHIC PREFERENCES
    Within 200 miles of IN
        
    DESCRIPTION OF FIRM'S FOCUS
    Prefers to invest in companies that are
    cash flow positive, in need of growth,
    expansion or acquisition capital.
        
        

CCP III-SBIC, L.P.
        
    D. Scott Lutzke
    10 West Market Street, Suite 3030
    Indianapolis, IN 46204
    Phone:    (317)237-2321    Fax:    (317)237-2325
    Email:    scott@centerfieldcapital.com
        
    INVESTMENT CRITERIA
    INVESTMENT SIZE RANGE
    Preferred Min:    $0
    Preferred Max:    $0
        

Centerfield Capital Partners, L.P.
        
    D. Scott Lutzke, Contact
    3030 Market Tower
    10 West Market Street
    Indianapolis, IN 46204
    Phone:    (317)237-2323    Fax:    (317)237-2325
    Email:    SCOTT@centerfieldcapital.com
        
    INVESTMENT CRITERIA
    INVESTMENT SIZE RANGE
    Preferred Min:    $0
    Preferred Max:    $0
        

Kansas

SBIC Licensees Located in Kansas on April 10, 2014
        

Kansas Venture Capital, Inc.
        
    Marshall D. Parker
    10601 Mission Road, Suite 250
    Leawood, KS 66206
    Phone:    (913)262-7117    Fax:    (913)262-3509
    Email:    mparker@kvci.com
        
    INVESTMENT CRITERIA
    INVESTMENT SIZE RANGE
    Preferred Min:    $1,000,000
    Preferred Max:    $3,000,000
        
    TYPE OF CAPITAL PROVIDED
    Equity
    Subordinated Debt
        
    FUNDING STAGE PREFERENCE
    No Seed
    All Other Stages
        
    INDUSTRY PREFERENCE
    Manufacturing
    Diversified
        
    GEOGRAPHIC PREFERENCES
    Primarily Midwest
        
    DESCRIPTION OF FIRM'S FOCUS
    Invests in a variety of enterprises with
    significant growth potential which are
    operated by exceptional management teams.
    Provides later stage capital for expansion
    acquisition or stockholder
    liquidity purposes.
        
        

MidStates Capital Fund II, L.P.
        
    Tim Keeble, Contact
    7300 West 110th Street, 7th Floor
    Overland Park, KS 66210
    Phone:    (913)962-9007    Fax:    (913)962-0699
    Email:    timk@midstatescap.com
        
    INVESTMENT CRITERIA
    INVESTMENT SIZE RANGE
    Preferred Min:    $0
    Preferred Max:    $0
        

Kentucky

SBIC Licensees Located in Kentucky on April 10, 2014
        

Mountain Ventures, Inc.
        
    L. Ray Moncrief, President
    P.O. Box 1738, 362 Old Whitley Road
    London, KY 40743
    Phone:    (606)864-5175    Fax:    (606)864-5194
    Email:    BMcDaniel@khic.org
        
    INVESTMENT CRITERIA
    INVESTMENT SIZE RANGE
    Preferred Min:    $100,000
    Preferred Max:    $350,000
        
    TYPE OF CAPITAL PROVIDED
    Equity
        
    FUNDING STAGE PREFERENCE
    Expansion
    Later Stages
        
    INDUSTRY PREFERENCE
    Diversified
        
    GEOGRAPHIC PREFERENCES
    Southeast Kentucky
    DESCRIPTION OF FIRM'S FOCUS
    Prefers to invest in firms to be located
    in Eastern Kentucky.
        

Louisiana

SBIC Licensees Located in Louisiana on April 10, 2014
        

Jefferson Capital Partners I, L.P.
        
    William J. Harper, Contact
    #5 Sanctuary Blvd., Suite 103
    Mandeville, LA 70471
    Phone:    (985)727-7232    Fax:    (985)727-7213
    Email:    capital@jeffcap.com; wharper@jeffcap.com
        
    INVESTMENT CRITERIA
    INVESTMENT SIZE RANGE
    Preferred Min:    $1,000,000
    Preferred Max:    $2,000,000
        
    TYPE OF CAPITAL PROVIDED
    Subordinated Debt
    Preferred Stock
        
    FUNDING STAGE PREFERENCE
    Later Stage
    MBO/LBO
    Acquisition
        
    INDUSTRY PREFERENCE
    Low Tech
    Diversified
        
    GEOGRAPHIC PREFERENCES
    Southeastern US
    Midwest
        
    DESCRIPTION OF FIRM'S FOCUS
    Subordinated debt and preferred stock
    investments in smaller middle market
    companies
        
        

Jefferson Capital Partners II, LP
        
    Francis T. Cazayoux, Jr.
    #5 Sanctuary Blvd., Suite 103
    Mandeville, LA 70471
    Phone:    (985)727-7232    Fax:    (985)727-7213
    Email:    pgiffin@jeffcap.com
        
    INVESTMENT CRITERIA
    INVESTMENT SIZE RANGE
    Preferred Min:    $0
    Preferred Max:    $0
        
        

LongueVue Capital Partners II, LP
        
    Peyton Bush IV, Contact
    111 Veterans Blvd., Suite 1020
    Metairie, LA 70005
    Phone:    (504)293-3604    Fax:    (504)834-1142
    Email:    pbush@lvcpartners.com
        
    INVESTMENT CRITERIA
    INVESTMENT SIZE RANGE
    Preferred Min:    $6,500,000
    Preferred Max:    $6,500,000
        
    TYPE OF CAPITAL PROVIDED
    Equity - 30%
    Debt - 35%
    Loan - 35%
        
    FUNDING STAGE PREFERENCE
    Later Stage - 35%
    Change of Control - 35%
    Turnaround - 15%
    Expansion - 15%
        
    INDUSTRY PREFERENCE
    Service - 25%
    Other - 20%
    Manufacturing - 15%
    Distribution - 12.5%
    Technology - 10%
        
    GEOGRAPHIC PREFERENCES
    Southeast - 50%
    Mid-Atlantic - 10%
    MidWest - 10%
    Northeast - 10%
    West - 10%
        
    DESCRIPTION OF FIRM'S FOCUS
    Target Revenue - $10M - $100M
    Target EBITDA - $2M - $10M
    Total Companies - 15+
        

Massachusetts

SBIC Licensees Located in Massachusetts on April 10, 2014
        

Ascent Venture Partners IV-A, L.P.
        
    Brian Girvan, Contact
    255 State Street, 5th Floor
    Boston, MA 02109
    Phone:    (617)720-9400    Fax:    (617)720-9401
    Email:    tscanlon@ascentvp.com
        
    INVESTMENT CRITERIA
    INVESTMENT SIZE RANGE
    Preferred Min:    $0
    Preferred Max:    $0
        
        

Citizens Ventures, Inc.
        
    Thomas K. Schmidt
    28 State St., 11th Floor MS 1000
    Boston, MA 02109
    Phone:    (617)725-5835    Fax:    (617)742-9471
    Email:    thomas.k.schmidt@citizens.bank.com
        
    INVESTMENT CRITERIA
    INVESTMENT SIZE RANGE
    Preferred Min:
    Preferred Max:
        
    TYPE OF CAPITAL PROVIDED
    Subordinated Debt
    Equity
        
    FUNDING STAGE PREFERENCE
    Acquisition
    Growth
        
    INDUSTRY PREFERENCE
        
    GEOGRAPHIC PREFERENCES
    Northeast
    Midwest
    Southeast
        
    DESCRIPTION OF FIRM'S FOCUS
        

Crystal Financial SBIC LP
        
    Ward K. Mooney
    Two International Place, 17th Floor
    Boston, MA 02110
    Phone:    (617)428-8700    Fax:    (617)428-8701
    Email:    jfranklin@crystalfinco.com
        
    INVESTMENT CRITERIA
    INVESTMENT SIZE RANGE
    Preferred Min:    $0
    Preferred Max:    $0
        
        

Draper Fisher Jurvetson New England Fund I (SBIC), L.P.
        
    Todd Hixon, Contact
    One Broadway, 14th Floor
    Cambridge, MA 02142
    Phone:    (617)758-4213    Fax:    (617)758-4101
    Email:    todd@navfund.com
        
    INVESTMENT CRITERIA
    INVESTMENT SIZE RANGE
    Preferred Min:    $0
    Preferred Max:    $0
        
    TYPE OF CAPITAL PROVIDED
        
        
    FUNDING STAGE PREFERENCE
        
        
    INDUSTRY PREFERENCE
        
        
    GEOGRAPHIC PREFERENCES
        
        
    DESCRIPTION OF FIRM'S FOCUS
    This fund is no longer investing in new
    portfolio companies.
        

Gemini Investors III, L.P.
        
    David F. Millet, Contact
    20 William Street, Suite 250
    Wellesley, MA 02481
    Phone:    (781)237-7001    Fax:    (781)237-7233
    Email:    mkeis@gemini-investors.com
        
    INVESTMENT CRITERIA
    INVESTMENT SIZE RANGE
    Preferred Min:    $0
    Preferred Max:    $0
        
        

Gemini Investors IV, L.P.
        
    Matt Keis, Contact
    20 William Street, Suite 250
    Wellesley, MA 02481
    Phone:    (781)237-7001    Fax:    (781)237-7233
    Email:    mkeis@gemini-investors.com
        
    INVESTMENT CRITERIA
    INVESTMENT SIZE RANGE
    Preferred Min:    $0
    Preferred Max:    $0
        

Gemini Investors V, L.P.
        
    Matthew E. Keis, Contact
    20 William Street, Suite 250
    Wellesley, MA 02481
    Phone:    (781)237-7001    Fax:    (781)237-7233
    Email:    mkeis@gemini-investors.com
        
    INVESTMENT CRITERIA
    INVESTMENT SIZE RANGE
    Preferred Min:    $0
    Preferred Max:    $0
        
        

High Peaks Seed Ventures, L.P.
        
    Russell Howard, Contact
    One Bank Street, 2nd Floor
    Williamstown, MA 01267
    Phone:    (518)720-3090    Fax:    (518)720-3091
    Email:    Russ@HPVP.com
        
    INVESTMENT CRITERIA
    INVESTMENT SIZE RANGE
    Preferred Min:    $0
    Preferred Max:    $0
        
        

High Peaks Ventures, L.P.
        
    Russell Howard, Contact
    One Bank Street, 2nd Floor
    Williamstown, MA 01267
    Phone:    (518)720-3090    Fax:    (518)720-3091
    Email:    Russ@HPVP.com
        
    INVESTMENT CRITERIA
    INVESTMENT SIZE RANGE
    Preferred Min:    $750,000
    Preferred Max:    $3,000,000
        
    TYPE OF CAPITAL PROVIDED
    Equity Capital
        
    FUNDING STAGE PREFERENCE
    Early Stage
        
    INDUSTRY PREFERENCE
    Technology
        
    GEOGRAPHIC PREFERENCES
    New York State
        
    DESCRIPTION OF FIRM'S FOCUS
    High Peaks is a venture capital firm focused
    on investments in market leading, early
    stage tech. companies. High Peaks closed
    its inaugural fund in '04 & is actively in-
    vesting in NY state and thru-out the north-
    east focusing on internet-enabled business.
        

Ironwood Equity Fund LP
        
    18 Tremont St., Suite 1120
    Boston, MA 02108
    Phone:    (617)723-6747    Fax:    (617)723-6746
        
    INVESTMENT CRITERIA
    INVESTMENT SIZE RANGE
    Preferred Min:    $0
    Preferred Max:    $0
        
        

Lancet Capital Health Ventures, L.P.
        
    William Golden, Manager
    245 First Street
    Suite 1800
    Cambridge, MA 02142
    Phone:    (617)444-8582    Fax:    (617)444-8405
    Email:    wgolden@lancetcapital.com
        
    INVESTMENT CRITERIA
    INVESTMENT SIZE RANGE
    Preferred Min:    $100,000
    Preferred Max:    $2,500,000
        
    TYPE OF CAPITAL PROVIDED
    Private Equity
        
    FUNDING STAGE PREFERENCE
    Early Stage
        
    INDUSTRY PREFERENCE
    Biomedical
        
    GEOGRAPHIC PREFERENCES
    Northeast US
        
    DESCRIPTION OF FIRM'S FOCUS
    Invest primarily in medical device, drug
    discovery, bioinformatics companies.
        

Pine Street Capital Partners II, L.P.
        
    David Morris
    572 Washington Street
    The Rotunda Building, Wuite 16
    Wellesley, MA 12207-
    Phone:    (781)237-0005
        
    INVESTMENT CRITERIA
    INVESTMENT SIZE RANGE
    Preferred Min:    $0
    Preferred Max:    $0
        
        

Seacoast Capital Partners II, L.P.
        
    Thomas Gorman, Contact
    55 Ferncroft Road
    Danvers, MA 01923
    Phone:    (978)750-1311    Fax:    (978)750-1301
    Email:    tgorman@seacoastcapital.com
        
    INVESTMENT CRITERIA
    INVESTMENT SIZE RANGE
    Preferred Min:    $0
    Preferred Max:    $0
        

Seacoast Capital Partners III, L.P.
        
    Thomas Gorman, Contact
    55 Ferncroft Road, Suite 110
    Danvers, MA 01923
    Phone:    (978)750-1311    Fax:    (978)750-1301
    Email:    tgorman@seacoastcapital.com
        
    INVESTMENT CRITERIA
    INVESTMENT SIZE RANGE
    Preferred Min:    $0
    Preferred Max:    $0
        
        

SEED Ventures, L.P.
        
    Thomas Wooters, Contact
    80 Dean Street
    Taunton, MA 02780
    Phone:    (508)822-1020    Fax:    (508)880-7869
    Email:    tom@seedvf.com
        
    INVESTMENT CRITERIA
    INVESTMENT SIZE RANGE
    Preferred Min:    $100,000
    Preferred Max:    $1,250,000
        
    TYPE OF CAPITAL PROVIDED
    75%: Loan and debt
    25%: Equity
        
    FUNDING STAGE PREFERENCE
    20-30%: startup & dvlpmnt
    70-80%: Exp & Later
        
    INDUSTRY PREFERENCE
    no industry specific
        
    GEOGRAPHIC PREFERENCES
    southeast Massachusetts
        
    DESCRIPTION OF FIRM'S FOCUS
        

Ticonderoga SBIC, L.P.
        
    Craig A.T. Jones, Contact
    25 Braintree Hill Park, Suite 200
    Braintree, MA 02184
    Phone:    (781)416-3400    Fax:    (781)416-9868
    Email:    cjones@ticonderogacap.com
        
    INVESTMENT CRITERIA
    INVESTMENT SIZE RANGE
    Preferred Min:    $0
    Preferred Max:    $0
        

Maryland

SBIC Licensees Located in Maryland on April 10, 2014
        

Farragut Mezzanine Partners III, L.P.
        
    Philip McNeill
    5425 Wisconsin Avenue, Suite 401
    Chevy Chase, MD 20815
    Phone:    (301)913-5293    Fax:    (301)913-5969
    Email:    pmcneill@farragutcapitalpartners.com
        
    INVESTMENT CRITERIA
    INVESTMENT SIZE RANGE
    Preferred Min:    $0
    Preferred Max:    $0
        

Legg Mason SBIC Mezzanine Fund, L.P.
        
    Andrew L. John, Contact
    111 South Calvert Street
    Suite 1800
    Baltimore, MD 21202
    Phone:    (443)573-3700    Fax:    (443)573-3703
    Email:    ajohn@cscp.com
        
    INVESTMENT CRITERIA
    INVESTMENT SIZE RANGE
    Preferred Min:    $0
    Preferred Max:    $0
        
        

MidCap Financial SBIC, L.P.
        
    Steve Curwin, Contact
    7255 Woodmont Avenue, Suite 200
    Bethesda, MD 20814
    Phone:    (301)841-6433    Fax:    (301)941-1450
    Email:    dmoore@midcapfinancial.com
        
    INVESTMENT CRITERIA
    INVESTMENT SIZE RANGE
    Preferred Min:    $0
    Preferred Max:    $0
        

Multiplier Capital, LP
        
    Kevin P. Sheehan
    2 Wisconsin Circle, Suite 700
    Chevy Chase, MD 20815
    Phone:    (240)235-5062    Fax:    (240)235-5001
    Email:    sheehan@multipliercapital.com
        
    INVESTMENT CRITERIA
    INVESTMENT SIZE RANGE
    Preferred Min:    $0
    Preferred Max:    $0
        
        

Patriot Capital II, L.P.
        
    Chris Royston, Contact
    509 South Exeter Street
    Suite 210
    Baltimore, MD 21202
    Phone:    (443)573-3010    Fax:    (443)573-3020
    Email:    croyston@patriot-capital.com
        
    INVESTMENT CRITERIA
    INVESTMENT SIZE RANGE
    Preferred Min:    $0
    Preferred Max:    $0
        

Patriot Capital III SBIC, L.P.
        
    Chris M. Royston, Contact
    509 South Exeter Street
    Suite 210
    Baltimore, MD 21202
    Phone:    (443)573-3010    Fax:    (443)573-3020
    Email:    croyston@patriot-capital.com
        
    INVESTMENT CRITERIA
    INVESTMENT SIZE RANGE
    Preferred Min:    $0
    Preferred Max:    $0
        
        

Patriot Capital, L.P.
        
    Chris M. Royston, Contact
    509 South Exeter Street
    Suite 210
    Baltimore, MD 21202
    Phone:    (443)573-3010    Fax:    (443)573-3020
    Email:    croyston@patriot-capital.com
        
    INVESTMENT CRITERIA
    INVESTMENT SIZE RANGE
    Preferred Min:    $0
    Preferred Max:    $0
        

RLJ Credit Opportunity Fund I, L.P.
        
    Trevoir D. Gregg, Contact
    3 Bethesda Metro Center, Suite 1000
    Bethesda, MD 20814
    Phone:    (240)744-7849    Fax:    (301)280-7762
    Email:    tgregg@rljcredit.com
        
    INVESTMENT CRITERIA
    INVESTMENT SIZE RANGE
    Preferred Min:    $0
    Preferred Max:    $0
        
        

Spring Capital Partners II, L.P.
        
    Robert M. Stewart, Contact
    The Foxleigh Building, Suite 340
    2330 W. Joppa Road
    Lutherville, MD 21093-
    Phone:    (410)685-8000    Fax:    (410)545-0015
    Email:    rms@springcap.com
        
    INVESTMENT CRITERIA
    INVESTMENT SIZE RANGE
    Preferred Min:    $0
    Preferred Max:    $0
        

Spring Capital Partners III, L.P.
        
    Robert M. Stewart
    The Foxleigh Building, Suite 340
    2330 W. Joppa Road
    Lutherville, MD 21093-
    Phone:    (410)685-8000    Fax:    (410)545-0015
    Email:    rms@springcap.com
        
    INVESTMENT CRITERIA
    INVESTMENT SIZE RANGE
    Preferred Min:    $0
    Preferred Max:    $0
        

Maine

SBIC Licensees Located in Maine on April 10, 2014
        

North Atlantic SBIC IV, L.P.
        
    Kimberley A. Niles, CFO
    Two City Center, 5th Floor
    Portland, ME 04101
    Phone:    (207)772-4470    Fax:    (207)772-3257
    Email:    kniles@northatlanticcapital.com
        
    INVESTMENT CRITERIA
    INVESTMENT SIZE RANGE
    Preferred Min:    $0
    Preferred Max:    $0
        
        

North Atlantic Venture Fund II, L.P.
        
    David M. Coit, Manager
    Two City Center, 5th Floor
    Portland, ME 04101
    Phone:    (207)772-4470    Fax:    (207)772-3257
    Email:    kniles@northatlanticcapital.com
        
    INVESTMENT CRITERIA
    INVESTMENT SIZE RANGE
    Preferred Min:    $2,000,000
    Preferred Max:    $3,000,000
        
    TYPE OF CAPITAL PROVIDED
    Sub. Debt w/Equity Features
    Equity
        
    FUNDING STAGE PREFERENCE
    Buy-outs
    Expansion Financing
        
    INDUSTRY PREFERENCE
    Diversified
        
    GEOGRAPHIC PREFERENCES
    Northeast
        
    DESCRIPTION OF FIRM'S FOCUS
    Target established companies seeking growth
    through internal expansion or acquisitions.
    Also finance the recapitalization or
    ownership change of profitable, well
    established businesses.
        

Michigan

SBIC Licensees Located in Michigan on April 10, 2014
        

Dearborn Capital Corp. (SSBIC)
        
    Paul Rau
    c/o Ford Motor Credit Corporation
    The American Road
    Dearborn, MI 48121
    Phone:    (313)337-8577    Fax:    (313)390-3783
    Email:    mkehres@ford.com
        
    INVESTMENT CRITERIA
    INVESTMENT SIZE RANGE
    Preferred Min:    $250,000
    Preferred Max:    $1,000,000
        
    TYPE OF CAPITAL PROVIDED
        
    FUNDING STAGE PREFERENCE
    Expansion
    Later Stage
    Acquisition
        
    INDUSTRY PREFERENCE
    Automotive
        
    GEOGRAPHIC PREFERENCES
    National
        
    DESCRIPTION OF FIRM'S FOCUS
    Provides financial and management
    assistance to minority-owned businesses
    that are suppliers of Ford Motor Company.
        
        

EDF Ventures II, L.P.
        
    Mary Campbell, Contact
    425 North Main Street
    Ann Arbor, MI 48104-1147
    Phone:    (734)663-3213    Fax:    (734)663-7358
    Email:    fingerle@edfvc.com
        
    INVESTMENT CRITERIA
    INVESTMENT SIZE RANGE
    Preferred Min:
    Preferred Max:
        

Minnesota

SBIC Licensees Located in Minnesota on April 10, 2014
        

AAVIN Equity Partners I, L.P.
        
    Daryl Erdman
    2500 Rand Tower
    Minneapolis, MN 55402
    Phone:    (602)375-9966    Fax:    (319)363-9519
        
    INVESTMENT CRITERIA
    INVESTMENT SIZE RANGE
    Preferred Min:    $0
    Preferred Max:    $0
        

Affinity Ventures IV, L.P.
        
    Robin M. Dowdle, Contact
    901 Marquette Avenue, Suite 2820
    Minneapolis, MN 55402
    Phone:    (612)252-9900    Fax:    (612)252-9911
    Email:    rdowdle@affinitycapital.net
        
    INVESTMENT CRITERIA
    INVESTMENT SIZE RANGE
    Preferred Min:    $0
    Preferred Max:    $5,000,000
        
    TYPE OF CAPITAL PROVIDED
    Equity
        
    FUNDING STAGE PREFERENCE
    Mid to Late Stage
        
    INDUSTRY PREFERENCE
    Medical Device/
    Health Care Service
        
    GEOGRAPHIC PREFERENCES
    United States
        
    DESCRIPTION OF FIRM'S FOCUS
    Generate healthy outcomes in health care.
        
        

Bayview Capital Partners II LP
        
    Cary Musech, Contact
    301 Carlson Parkway, Suite 325
    Minnetonka, MN 55305
    Phone:    (952)345-2035    Fax:    (952)345-2001
    Email:    cmusech@tonkabayequity.com
        
    INVESTMENT CRITERIA
    INVESTMENT SIZE RANGE
    Preferred Min:    $6,000,000
    Preferred Max:    $10,000,000
        
    TYPE OF CAPITAL PROVIDED
    50% equity
    50% debt
        
    FUNDING STAGE PREFERENCE
    later stage
        
    INDUSTRY PREFERENCE
    manufacturing
    business services
    distribution
        
    GEOGRAPHIC PREFERENCES
    United States
        
    DESCRIPTION OF FIRM'S FOCUS
    Buyouts and recapitalizations.
        

Bayview Capital Partners III LP
        
    Shane Slominski, Contact
    301 Carlson Parkway, Suite 325
    Minnetonka, MN 55305
    Phone:    (952)345-2032    Fax:    (952)345-2001
    Email:    sslominski@tonkabayequity.com
        
    INVESTMENT CRITERIA
    INVESTMENT SIZE RANGE
    Preferred Min:    $0
    Preferred Max:    $0
        
        

Convergent Capital Partners II, L.P.
        
    Keith Bares, Contact
    505 N. Highway 169
    Suite 245
    Minneapolis, MN 55441
    Phone:    (763)432-4081    Fax:    (763)432-4085
    Email:    kbares@cvcap.com
        
    INVESTMENT CRITERIA
    INVESTMENT SIZE RANGE
    Preferred Min:    $2,000,000
    Preferred Max:    $8,000,000
        
    TYPE OF CAPITAL PROVIDED
    Subordinated debt w/equity
    warrants or other yield
    enhancements
        
    FUNDING STAGE PREFERENCE
    Growth and Late Stage
        
    INDUSTRY PREFERENCE
    Convergent will consider
    investments in a broad
    range of industries.
        
    GEOGRAPHIC PREFERENCES
    Convergent will consider
    investments across the
    United States.
        
    DESCRIPTION OF FIRM'S FOCUS
    Convergent provides growth & acquisition
    capital to businesses committed to long-term
    sustainable growth. We also structure in-
    vestments around recapitalizations, spon-
    sored management buyouts, & add-on fin-
    ancings to our existing portfolio companies.
        
        

GMB Mezzanine Capital II, L.P.
        
    Carleton L. Olmanson, Contact
    50 South Sixth Street, Suite 1460
    Minneapolis, MN 55402
    Phone:    (612)243-4405    Fax:    (612)243-4446
    Email:    blindquist@gmbmezz.com
        
    INVESTMENT CRITERIA
    INVESTMENT SIZE RANGE
    Preferred Min:    $0
    Preferred Max:    $0
        
        

GMB Mezzanine Capital, L.P.
        
    Barry Lindquist, Contact
    50 South Sixth Street, Suite 1460
    Minneapolis, MN 55402
    Phone:    (612)243-4404    Fax:    (612)243-4446
    Email:    blindquist@gmbmezz.com
        
    INVESTMENT CRITERIA
    INVESTMENT SIZE RANGE
    Preferred Min:    $3,000,000
    Preferred Max:    $13,000,000
        
    TYPE OF CAPITAL PROVIDED
    All-coupon, fixed rate subor-
    dinated notes with nominally-
    priced warrants.
        
    FUNDING STAGE PREFERENCE
    Mature companies w/sound
    historical financial per-
    formance and diversified
    product,customer and
    supplier base.
        
    INDUSTRY PREFERENCE
    Niche manufacturing and
    fabrication, value-added
    distribution and service
    companies.
        
    GEOGRAPHIC PREFERENCES
    United States only.
        
    DESCRIPTION OF FIRM'S FOCUS
    Investments, as described above, in priv-
    ately-owned companies of less than $100m of
    enterprise value. We will participate as a
    sole investor, a lead investor for co-invest
    ment group, or as a co-investor w/another
    institutional investor.
        
        

Marquette Capital Fund II, L.P.
        
    Thomas Jenkins, Contact
    60 South Sixth Street, Suite 3510
    Minneapolis, MN 55402
    Phone:    (612)661-3990    Fax:    (612)661-3999
    Email:    tom.jenkins@marquette.com
        
    INVESTMENT CRITERIA
    INVESTMENT SIZE RANGE
    Preferred Min:    $0
    Preferred Max:    $0
        
        

Medallion Capital, Inc.
        
    Dean Pickerell
    3000 W. County Road 42, Suite 301
    Burnsville, MN 55337-4827
    Phone:    (952)831-2025    Fax:    (952)831-2945
    Email:    mvannelli@medallioncapital.com
        
    INVESTMENT CRITERIA
    INVESTMENT SIZE RANGE
    Preferred Min:    $1,000,000
    Preferred Max:    $5,000,000
        
    TYPE OF CAPITAL PROVIDED
    Senior Debt
    Subordinated Debt
        
    FUNDING STAGE PREFERENCE
    Acquisition
    Later Stage
        
    INDUSTRY PREFERENCE
    Communications
    Technology
    Manufacturing
    Services
        
    GEOGRAPHIC PREFERENCES
    Midwest
    National
        
    DESCRIPTION OF FIRM'S FOCUS
    Private Equity-Sponsored buyouts.
        
        

Spell Capital Mezzanine Partners SBIC, LP
        
    Andrew P. Leonard
    222 South Ninth Street, Suite 2880
    Minneapolis, MN 55402
    Phone:    (612)371-9650    Fax:    (612)371-9651
    Email:    andrea@spellcapital.com
        
    INVESTMENT CRITERIA
    INVESTMENT SIZE RANGE
    Preferred Min:    $0
    Preferred Max:    $0
        

Trailhead Fund Limited Partnership
        
    Jason T. Brass
    Goldner Hawn Johnson & Morrison Inc.
    3700 Wells Fargo Ctr., 90 S. Seventh St.
    Minneapolis, MN 55402-4128
    Phone:    (612)338-5912    Fax:    (612)338-2860
    Email:    goldstein@ghjm.com
        
    INVESTMENT CRITERIA
    INVESTMENT SIZE RANGE
    Preferred Min:    $0
    Preferred Max:    $0
        

Missouri

SBIC Licensees Located in Missouri on April 10, 2014
        

C3 Capital Partners II, L.P.
        
    Patrick F. Healy, Contact
    1511 Baltimore Ave
    Suite 500
    Kansas City, MO 64108-
    Phone:    (816)756-2225    Fax:    (816)756-5552
    Email:    phealy@C3cap.com
        
    INVESTMENT CRITERIA
    INVESTMENT SIZE RANGE
    Preferred Min:    $3,000,000
    Preferred Max:    $10,000,000
        
    TYPE OF CAPITAL PROVIDED
    Subordinated Debt,
    with detachable warrants
        
    FUNDING STAGE PREFERENCE
    Mature companies (no-
    turnarounds or start-ups)
        
    INDUSTRY PREFERENCE
    Chemicals, energy
    business services
    distribution and
    high valued-added
    manufacturing
        
    GEOGRAPHIC PREFERENCES
    National
        
    DESCRIPTION OF FIRM'S FOCUS
    Partnering with entrepreneurs to accomplish
    a transaction where the funds are used for
    growth capital, strategic acquisitions,
    ownership transitions or recapitalizations.
        
        

C3 Capital Partners III, L.P.
        
    Patrick F. Healy
    1511 Baltimore Ave
    Suite 500
    Suite 500
    Kansas City, MO 64108-
    Phone:    (816)756-2225    Fax:    (816)756-5552
    Email:    phealy@C3cap.com
        
    INVESTMENT CRITERIA
    INVESTMENT SIZE RANGE
    Preferred Min:    $0
    Preferred Max:    $0
        
        

C3 Capital Partners, LP
        
    Patrick F. Healy and Mikala January
    1511 Baltimore Avenue
    Suite 500
    Kansas City, MO 64108-
    Phone:    (816)756-2225    Fax:    (816)756-5552
    Email:    phealy@C3cap.com
        
    INVESTMENT CRITERIA
    INVESTMENT SIZE RANGE
    Preferred Min:    $3,000,000
    Preferred Max:    $10,000,000
        
    TYPE OF CAPITAL PROVIDED
    Subordinated debt
    w/detachable warrants
        
    FUNDING STAGE PREFERENCE
    Mature companies (no
    turnarounds or start-ups)
        
    INDUSTRY PREFERENCE
    Chemicals, energy
    business services
    distribution and high
    value-added manufacturing
        
    GEOGRAPHIC PREFERENCES
    National
        
    DESCRIPTION OF FIRM'S FOCUS
    Partnering with entrepreneurs to accomplish
    a transaction where the funds are used for
    growth capital, strategic acquisitions,
    ownerships transitions or recapitalizations.
        
        

CFB Venture Fund II, LP
        
    Greg K. Gaeddert
    1000 Walnut, 18th Floor
    Kansas City, MO 64106
    Phone:    (816)234-2357    Fax:    (816)234-2952
        
    INVESTMENT CRITERIA
    INVESTMENT SIZE RANGE
    Preferred Min:    $0
    Preferred Max:    $0
        

CFB Venture Fund II, LP
        
    Stephen B. Brown, Managing Partner
    11 South Meramec, Suite 1430
    Saint Louis, MO 63105
    Phone:    (314)746-7427    Fax:    (314)746-8739
    Email:    Bill.Witzofsky@capitalforbusiness.com
        
    INVESTMENT CRITERIA
    INVESTMENT SIZE RANGE
    Preferred Min:    $500,000
    Preferred Max:    $3,000,000
        
    TYPE OF CAPITAL PROVIDED
    Debt w/Warrants
    Preferred Stock
        
    FUNDING STAGE PREFERENCE
    Expansion
    Later Stage
    Acquisition
        
    INDUSTRY PREFERENCE
    Diversified
        
    GEOGRAPHIC PREFERENCES
    Midwest
        
    DESCRIPTION OF FIRM'S FOCUS
        
        

CFB Venture Fund L.P.
        
    Greg L. Gaeddert
    1000 Walnut, 18th Floor
    Kansas City, MO 64106
    Phone:    (816)234-2357    Fax:    (816)234-2952
        
    INVESTMENT CRITERIA
    INVESTMENT SIZE RANGE
    Preferred Min:    $0
    Preferred Max:    $0
        

CFB Venture Fund L.P.
        
    Stephen B. Brown, Managing Partner
    11 South Meramec, Suite 1430
    Saint Louis, MO 63105
    Phone:    (314)746-7427    Fax:    (314)746-8739
    Email:    Bill.Witzofsky@capitalforbusiness.com
        
    INVESTMENT CRITERIA
    DESCRIPTION OF FIRM'S FOCUS
    FULLY INVESTED
        
        

Eagle Fund I, L.P.
        
    Christine M. Noonan, CFO
    101 S. Hanley Road, Suite 1250
    Saint Louis, MO 63105
    Phone:    (314)727-4555    Fax:    (314)727-8829
    Email:    bmg@bushodonnell.com
        
    INVESTMENT CRITERIA
    INVESTMENT SIZE RANGE
    Preferred Min:
    Preferred Max:
        

Eagle Fund II, L.P.
        
    Christine M. Noonan, CFO
    101 S. Hanley Road, Suite 1250
    Saint Louis, MO 63105
    Phone:    (314)727-4555    Fax:    (314)727-8829
    Email:    sdf@bushodonnell.com
        
    INVESTMENT CRITERIA
    INVESTMENT SIZE RANGE
    Preferred Min:    $0
    Preferred Max:    $0
        
        

Eagle Fund III, L.P.
        
    Christine M. Noonan, CFO
    101 S. Hanley Road, Suite 1250
    Saint Louis, MO 63105
    Phone:    (314)727-4555    Fax:    (314)727-8829
    Email:    bmg@bushodonnell.com
        
    INVESTMENT CRITERIA
    INVESTMENT SIZE RANGE
    Preferred Min:    $0
    Preferred Max:    $0
        

Eagle Fund III-A, L.P.
        
    Christine M. Noonan, CFO
    101 S. Hanley Road, Suite 1250
    Saint Louis, MO 63105
    Phone:    (314)727-4555    Fax:    (314)727-8829
    Email:    bmg@bushodonnell.com
        
    INVESTMENT CRITERIA
    INVESTMENT SIZE RANGE
    Preferred Min:    $0
    Preferred Max:    $0
        
        

RiverVest Venture Fund I, L.P.
        
    Thomas C. Melzer, Contact
    7733 Forsyth Boulevard, Suite 1650
    Saint Louis, MO 63105
    Phone:    (314)726-6700    Fax:    (314)726-6715
    Email:    mslavich@rivervest.com
        
    INVESTMENT CRITERIA
    INVESTMENT SIZE RANGE
    Preferred Min:    $0
    Preferred Max:    $0
        

UMB Capital Corporation, Inc.
        
    Christian P. Roth, Manager
    1010 Grand Boulevard
    Mail Stop 1020204
    Kansas City, MO 64106
    Phone:    (816)860-4871    Fax:    (816)860-7143
    Email:    christian.roth@umb.com
        
    INVESTMENT CRITERIA
    INVESTMENT SIZE RANGE
    Preferred Min:
    Preferred Max:    $500,000
        
    TYPE OF CAPITAL PROVIDED
    Equity
    Debt w/Equity
        
    FUNDING STAGE PREFERENCE
    Later Stage
        
    INDUSTRY PREFERENCE
    Manufacturing
        
    GEOGRAPHIC PREFERENCES
    Midwest
        
    DESCRIPTION OF FIRM'S FOCUS
        

Mississippi

SBIC Licensees Located in Mississippi on April 10, 2014
        
        

There are no SBIC Licensees currently located in Mississippi

Montana

SBIC Licensees Located in Montana on April 10, 2014
        
        

There are no SBIC Licensees currently located in Montana

North Carolina

SBIC Licensees Located in North Carolina on April 10, 2014
        

BB&T Capital Partners II, LLC
        
    David Townsend, Managing Partner
    101 N. Cherry Street, Suite 700
    Winston-Salem, NC 27101-4019
    Phone:    (336)733-0355    Fax:    (336)733-0349
    Email:    dgtownsend@bbandt.com
        
    INVESTMENT CRITERIA
    INVESTMENT SIZE RANGE
    Preferred Min:    $5,000,000
    Preferred Max:    $15,000,000
        
    TYPE OF CAPITAL PROVIDED
    Equity
        
    FUNDING STAGE PREFERENCE
    Buyout
    Acquisitions
        
    Recapitalization
    Consolidation
        
    INDUSTRY PREFERENCE
    Cash flow-oriented busi-
    nesses w/critical mass in any
    industry except high tech.,
    real estate and financial
    services.
        
    GEOGRAPHIC PREFERENCES
    National
        
    DESCRIPTION OF FIRM'S FOCUS
    Seeks to invest in companies w/experienced
    management, a demonstrated need for the
    company's products or services, and sus-
    tainable competitive advantages allowing for
    profitable growth both organically and thru
    strategic acquisitions.
        
        

BB&T Capital Partners Mezzanine Fund II, L.P.
        
    David Townsend, Contact
    101 N. Cherry Street, Suite 700
    Winston-Salem, NC 27101-4010
    Phone:    (336)733-0355    Fax:    (336)733-0349
    Email:    dgtownsend@bbandt.com
        
    INVESTMENT CRITERIA
    INVESTMENT SIZE RANGE
    Preferred Min:    $0
    Preferred Max:    $0
        

BB&T Capital Partners, LLC
        
    David Townsend & Martin Gilmore, Mgrs.
    101 N. Cherry Street, Suite 700
    Winston-Salem, NC 27101-4019
    Phone:    (336)733-0355    Fax:    (336)733-0349
    Email:    dgtownsend@bbandt.com
        
    INVESTMENT CRITERIA
    INVESTMENT SIZE RANGE
    Preferred Min:
    Preferred Max:
        
    TYPE OF CAPITAL PROVIDED
        
    FUNDING STAGE PREFERENCE
        
    INDUSTRY PREFERENCE
        
    GEOGRAPHIC PREFERENCES
        
    DESCRIPTION OF FIRM'S FOCUS
    No longer seeking new investments.
        
        

BB&T Capital Partners/Windsor Mezzanine Fund, LLC
        
     David Townsend
    101 N. Cherry Street, Suite 700
    Winston-Salem, NC 27101-4019
    Phone:    (336)733-0355    Fax:    (336)733-0349
    Email:    dgtownsend@bbandt.com
        
    INVESTMENT CRITERIA
    INVESTMENT SIZE RANGE
    Preferred Min:    $5,000,000
    Preferred Max:    $15,000,000
        
    TYPE OF CAPITAL PROVIDED
    Subordinated debt (with/with-
    out warrants) Equity co-invest
    -ments w/subordinated debt.
        
    FUNDING STAGE PREFERENCE
    Buyout
    Acquisitions
        
    Recapitalization
    Consolidation
        
    INDUSTRY PREFERENCE
    Cash flow-oriented busi-
    ness w/critical mass in any
    industry except high tech-
    nology, real estate and
    financial services.
        
    GEOGRAPHIC PREFERENCES
    National
    OGC - Mark Spellman
        
    DESCRIPTION OF FIRM'S FOCUS
    Seeks to invest in companies w/experienced
    management, a demonstrated need for the
    company's products or services, and
    sustainable competitive advantages allowing
    for profitable growth both organically and
    through strategic acquisitions.
        
        

CapitalSouth Partners Fund II, L.P.
        
    Joseph B. Alala, Contact
    The Rotunda Building
    4201 Congress Street - Suite 360
    Charlotte, NC 28209
    Phone:    (704)376-5502    Fax:    (704)376-5877
    Email:    jalala@capitalsouthpartners.com
        
    INVESTMENT CRITERIA
    INVESTMENT SIZE RANGE
    Preferred Min:    $0
    Preferred Max:    $0
        

CapitalSouth Partners Fund II, L.P.
        
    Jack McGlinn
    2530 Meridian Parkway, Suite 200
    Research Triangle Park
    Durham, NC 27713
    Phone:    (919)806-4590    Fax:    (866)801-6581
        
    INVESTMENT CRITERIA
    INVESTMENT SIZE RANGE
    Preferred Min:    $0
    Preferred Max:    $0
        
        

CapitalSouth Partners SBIC Fund III, L.P.
        
    Joseph B. Alala, Contact
    The Rotunda Building
    4201 Congress Street - Suite 360
    Charlotte, NC 28209
    Phone:    (704)376-5502    Fax:    (704)376-5877
    Email:    jalala@capitalsouthpartners.com
        
    INVESTMENT CRITERIA
    INVESTMENT SIZE RANGE
    Preferred Min:    $0
    Preferred Max:    $0
        

CapitalSouth SBIC Fund IV, L.P.
        
    Joseph B. Alala, Contact
    The Rotunda Building
    4201 Congress Street - Suite 360
    Charlotte, NC 28209
    Phone:    (704)376-5502    Fax:    (704)376-5877
    Email:    jalala@capitalsouthpartners.com
        
    INVESTMENT CRITERIA
    INVESTMENT SIZE RANGE
    Preferred Min:    $0
    Preferred Max:    $0
        
        

Frontier Fund I, L.P.
        
    Lori Shell, Contact
    1111 Metropolitan Avenue
    Suite 1050
    Charlotte, NC 28204
    Phone:    (704)414-2880    Fax:    (704)414-2881
    Email:    lori@frontiercapital.com
        
    INVESTMENT CRITERIA
    INVESTMENT SIZE RANGE
    Preferred Min:    $0
    Preferred Max:    $0
        

Hatteras Venture Partners IV SBIC, LP
        
    Douglas Reed, M.D.
    280 South Mangum Street, Suite 350
    Durham, NC 27701
    Phone:    (919)484-0730    Fax:    (919)484-0364
    Email:    doug@hatterasvp.com
        
    INVESTMENT CRITERIA
    INVESTMENT SIZE RANGE
    Preferred Min:    $0
    Preferred Max:    $0
        
        

Kian Mezzanine Partners I, L.P.
        
    Kevin McCarthy
    4720 Piedmont Row Drive, Suite 421
    Charlotte, NC 28211
    Phone:    (704)943-2501    Fax:    (704)943-4457
    Email:    cedmondson@kiancapital.com
        
    INVESTMENT CRITERIA
    INVESTMENT SIZE RANGE
    Preferred Min:    $0
    Preferred Max:    $0
        
        

North Carolina Economic Opportunities Fund, L.P.
        
    H. Dabney Smith, Contact
    PO Box 6386
    Raleigh, NC 27628-
    Phone:    (919)610-8252
    Email:    dsmith@dogwoodequity.com
        
    INVESTMENT CRITERIA
    INVESTMENT SIZE RANGE
    Preferred Min:    $1,000,000
    Preferred Max:    $10,000,000
        
    TYPE OF CAPITAL PROVIDED
    Preferred Stock
        
    FUNDING STAGE PREFERENCE
    Buyout transactions
    Late Stage Growth
        
    INDUSTRY PREFERENCE
    Manufacturing
    Distribution
    Business Services
    Consumer Products
        
    GEOGRAPHIC PREFERENCES
    Southeastern
    United States
        
    DESCRIPTION OF FIRM'S FOCUS
    Control investments in companies that will
    typically have $5 million to $50 million
    of existing revenues and are profitable.
        
        

Plexus Fund I, L.P.
        
    4601 Six Forks Road, Suite 528
    Raleigh, NC 27609
    Phone:    (919)256-6341    Fax:    (919)256-3650
        
    INVESTMENT CRITERIA
    INVESTMENT SIZE RANGE
    Preferred Min:    $0
    Preferred Max:    $0
        

Plexus Fund I, L.P.
        
    Rhonda Penn, CFO, Contact
    200 Providence Road, Suite 210
    Charlotte, NC 28207
    Phone:    (919)253-6355    Fax:    (704)927-6255
    Email:    banders@plexuscap.com
        
    INVESTMENT CRITERIA
    INVESTMENT SIZE RANGE
    Preferred Min:    $0
    Preferred Max:    $0
        
        

Plexus Fund II, L.P.
        
    4601 Six Forks Road, Suite 528
    Raleigh, NC 27609
    Phone:    (919)256-6342    Fax:    (919)256-6350
        
    INVESTMENT CRITERIA
    INVESTMENT SIZE RANGE
    Preferred Min:    $0
    Preferred Max:    $0
        

Plexus Fund II, L.P.
        
    Rhonda Penn. CFO, Contact
    200 Providence Road, Suite 210
    Charlotte, NC 28207
    Phone:    (919)256-6355    Fax:    (704)927-6255
    Email:    banders@plexuscap.com
        
    INVESTMENT CRITERIA
    INVESTMENT SIZE RANGE
    Preferred Min:    $2,000,000
    Preferred Max:    $8,000,000
        
    TYPE OF CAPITAL PROVIDED
    Growth, acquisition
    LBO, recaps
        
    FUNDING STAGE PREFERENCE
        
        
    INDUSTRY PREFERENCE
        
        
    GEOGRAPHIC PREFERENCES
    Southeast and
    Middle Atlantic
        
    DESCRIPTION OF FIRM'S FOCUS
    Provide growth capital to middle market
    companies through investments in
    subordinated debt and preferred equity
    securities.
        
        

Plexus Fund III, L.P.
        
    Robert Anders
    200 Providence Road, Suite 210
    Charlotte, NC 28207
    Phone:    (704)927-6246    Fax:    (704)927-6255
    Email:    ronda@plexuscap.com
        
    INVESTMENT CRITERIA
    INVESTMENT SIZE RANGE
    Preferred Min:    $0
    Preferred Max:    $0
        

Plexus Fund QP III, L.P.
        
    Robert Anders
    200 Providence Road, Suite 210
    Charlotte, NC 28207
    Phone:    (704)927-6246    Fax:    (704)927-6255
    Email:    banders@plexuscap.com
        
    INVESTMENT CRITERIA
    INVESTMENT SIZE RANGE
    Preferred Min:    $0
    Preferred Max:    $0
        
        

Salem Investment Partners III, Limited Partnership
        
    Philip W. Martin
    1348 Westgate Center Drive, Suite 100
    P.O. Box 25684
    Winston-Salem, NC 27114
    Phone:    (336)245-4725    Fax:    (888)670-9182
    Email:    pmartin@salemip.com
        
    INVESTMENT CRITERIA
    INVESTMENT SIZE RANGE
    Preferred Min:    $2,000,000
    Preferred Max:    $10,000,000
        
    TYPE OF CAPITAL PROVIDED
    Growth, acquisition, MBO, LBO
    recaps
        
    FUNDING STAGE PREFERENCE
    Later stage
        
    INDUSTRY PREFERENCE
    No preference
        
    GEOGRAPHIC PREFERENCES
    Southeast, Mid-Atlantic
    Midwest
        
    DESCRIPTION OF FIRM'S FOCUS
    Provide patient growth capital to middle
    market companies by investing in
    subordinated debt and equity warrants.
        
        

SJF Ventures III, LP
        
    David A. Kirkpatrick
    200 N. Mangum Street, Suite 203
    Durham, NC 27701
    Phone:    (919)530-1177    Fax:    (919)530-1178
    Email:    dkirk@sjfventures.com
        
    INVESTMENT CRITERIA
    INVESTMENT SIZE RANGE
    Preferred Min:    $0
    Preferred Max:    $0
        

Triangle Mezzanine Fund II, LP
        
    Brent Burgess, Contact
    3700 Glenwood Avenue, Suite 530
    Raleigh, NC 27612
    Phone:    (919)719-4788    Fax:    (919)719-4777
    Email:    bburgess@tcap.com
        
    INVESTMENT CRITERIA
    INVESTMENT SIZE RANGE
    Preferred Min:    $0
    Preferred Max:    $0
        
        

Triangle Mezzanine Fund LLLP
        
    Brent Burgess, Contact
    3700 Glenwood Avenue, Suite 530
    Raleigh, NC 27612
    Phone:    (919)719-4788    Fax:    (919)719-4777
    Email:    bburgess@tcap.com
        
    INVESTMENT CRITERIA
    INVESTMENT SIZE RANGE
    Preferred Min:    $5,000,000
    Preferred Max:    $15,000,000
        
    TYPE OF CAPITAL PROVIDED
    Subordinated debt w/warrants
    Equity, equity co-investments,
    first & 2nd lien, unitranche.
        
    FUNDING STAGE PREFERENCE
    Later stage companies
    needing capital for buy-
    outs, recapitalizations,
    acquisitions or growth.
        
    INDUSTRY PREFERENCE
    Diverse
        
    GEOGRAPHIC PREFERENCES
    Throughout United States
        
    DESCRIPTION OF FIRM'S FOCUS
    We focus on investments in lower middle
    market companies with a history of
    generating revenues and positive cash flows,
    an established market position, and a proven
    management team with a strong operating
    discipline.
        

North Dakota

SBIC Licensees Located in North Dakota on April 10, 2014
        

North Dakota SBIC, L.P.
        
    John G. Cosgriff, Manager
    51 Broadway, Suite 400
    Fargo, ND 58102
    Phone:    (701)298-0003    Fax:    (701)293-7819
        
    INVESTMENT CRITERIA
    INVESTMENT SIZE RANGE
    Preferred Min:    $0
    Preferred Max:    $0
        

Nebraska

SBIC Licensees Located in Nebraska on April 10, 2014
        

FCP Fund II, L.P.
        
    David F. McLeese, Contact
    1620 Dodge Street
    Omaha, NE 68102
    Phone:    (402)602-3517    Fax:    (402)602-3477
    Email:    dmcleese@firstcapitalpartners.com
        
    INVESTMENT CRITERIA
    INVESTMENT SIZE RANGE
    Preferred Min:    $0
    Preferred Max:    $0
        

New Hampshire

SBIC Licensees Located in New Hampshire on April 10, 2014
        

MB Growth Partners II, L.P.
        
    Jeffrey M. Pollock, Contact
    1444 Union Street
    Manchester, NH 03104
    Phone:    (603)623-5500    Fax:    (603)623-3972
    Email:    jmpollock@merchantbanc.com
        
    INVESTMENT CRITERIA
    INVESTMENT SIZE RANGE
    Preferred Min:    $0
    Preferred Max:    $0
        
    TYPE OF CAPITAL PROVIDED
        
    FUNDING STAGE PREFERENCE
        
    INDUSTRY PREFERENCE
        
    GEOGRAPHIC PREFERENCES
        
    DESCRIPTION OF FIRM'S FOCUS
    Please visit our web address:
    www.merchantbanc.com
        

New Jersey

SBIC Licensees Located in New Jersey on April 10, 2014
        

Contemporary Healthcare Fund I, LP
        
    Eric Smith, Contact
    1040 Broad Street, Suite 103
    Shrewsbury, NJ 07702
    Phone:    (732)578-0533    Fax:    (732)578-0501
    Email:    esmith@contemporarycapital.com
        
    INVESTMENT CRITERIA
    INVESTMENT SIZE RANGE
    Preferred Min:    $0
    Preferred Max:    $0
        

Contemporary Healthcare Senior Lien Fund I, LP
        
    Eric Smith, Contact
    1040 Broad Street, Suite 103
    Shrewsbury, NJ 07702
    Phone:    (732)578-0533    Fax:    (732)578-0501
    Email:    esmith@contemporarycapital.com
        
    INVESTMENT CRITERIA
    INVESTMENT SIZE RANGE
    Preferred Min:    $0
    Preferred Max:    $0
        
        

Edison Fund V, L.P.
        
    Ross Martinson, Contact
    1009 Lenox Drive, Suite 4
    Lawrenceville, NJ 08648
    Phone:    (609)873-9202    Fax:    (609)896-0066
    Email:    gayle@edisonventure.com
        
    INVESTMENT CRITERIA
    INVESTMENT SIZE RANGE
    Preferred Min:    $2,000,000
    Preferred Max:    $6,000,000
        
    TYPE OF CAPITAL PROVIDED
    Equity oriented instruments
        
    FUNDING STAGE PREFERENCE
    Expansion Stage
        
    INDUSTRY PREFERENCE
    Initial investment: $2 million
    to $6 million
        
    GEOGRAPHIC PREFERENCES
    New Jersey, Pennsylvania,
    Delaware, Maryland,
    Virginia
        
    DESCRIPTION OF FIRM'S FOCUS
    Technology - software, communications,
    computer services
        
        

Edison Venture Fund IV SBIC, L.P.
        
    Ross Martinson, Contact
    1009 Lenox Drive, Suite 4
    Lawrenceville, NJ 08648
    Phone:    (609)873-9202    Fax:    (609)896-0066
    Email:    rmartinson@edisonventure.com
        
    INVESTMENT CRITERIA
    INVESTMENT SIZE RANGE
    Preferred Min:    $1,000,000
    Preferred Max:    $5,000,000
        
    TYPE OF CAPITAL PROVIDED
    Equity Only
        
    FUNDING STAGE PREFERENCE
    Expansion
        
    INDUSTRY PREFERENCE
        
    GEOGRAPHIC PREFERENCES
    Mid-Atlantic: New Jersey,
    Pennsylvania, Delaware,
    Maryland, Virginia
        
    DESCRIPTION OF FIRM'S FOCUS
    Information Technology: software, services,
    communication, internet, electronics
        
        

University Ventures, Inc. (SSBIC)
        
    Leah Apgar
    c/o New Jersey Community Capital
    108 Church Street, 3rd Floor
    New Brunswick, NJ 08901
    Phone:    (732)640-2061    Fax:    (732)543-1201
    Email:    lapgar@njclf.com
        
    INVESTMENT CRITERIA
    INVESTMENT SIZE RANGE
    Preferred Min:
    Preferred Max:    $150,000
        
    TYPE OF CAPITAL PROVIDED
    Loans w/Equity Features
        
    FUNDING STAGE PREFERENCE
    Early Stage
    Expansion
        
    INDUSTRY PREFERENCE
    Diversified
        
    GEOGRAPHIC PREFERENCES
    Northeast
        
    DESCRIPTION OF FIRM'S FOCUS
        

New Mexico

SBIC Licensees Located in New Mexico on April 10, 2014
        
        

There are no SBIC Licensees currently located in New Mexico

Nevada

SBIC Licensees Located in Nevada on April 10, 2014
        
        

There are no SBIC Licensees currently located in Nevada

New York

SBIC Licensees Located in New York on April 10, 2014
        

Accretive Investors SBIC, L.P.
        
    J. Michael Cline, Contact
    51 Madison Avenue, 31st Floor
    New York, NY 10010
    Phone:    (646)282-1920    Fax:    (646)390-0545
    Email:    mcline@accretivellc.com
        
    INVESTMENT CRITERIA
    INVESTMENT SIZE RANGE
    Preferred Min:    $2,500,000
    Preferred Max:    $10,000,000
        
    TYPE OF CAPITAL PROVIDED
    Equity
        
    FUNDING STAGE PREFERENCE
    Seed and Growth
        
    INDUSTRY PREFERENCE
    Software
    Business Process Outsourcing
    and IT Enable Services.
        
    GEOGRAPHIC PREFERENCES
    National
        
    DESCRIPTION OF FIRM'S FOCUS
    Accretive is focused on building leaders in
    business-to-business software, IT-enabled
    business services, and process outsourcing.
    These areas continue to address real
    business problems, have tremendous opport.
    for growth and value.
        
        

AEA Investors Small Business Fund LP
        
    John F. Cozzi, Contact
    666 Fifth Avenue
    36th Floor
    New York, NY 10103
    Phone:    (212)702-0504    Fax:    (212)702-0550
    Email:    jcozzi@aeainvestors.com
        
    INVESTMENT CRITERIA
    INVESTMENT SIZE RANGE
    Preferred Min:    $10,000,000
    Preferred Max:    $30,000,000
        
    TYPE OF CAPITAL PROVIDED
    Equity
        
    FUNDING STAGE PREFERENCE
    Growth
    Change of Control
        
    INDUSTRY PREFERENCE
    Consumer
    Industrial
    Services
        
    GEOGRAPHIC PREFERENCES
        
    DESCRIPTION OF FIRM'S FOCUS
        
        

Argentum Capital Partners II, L.P.
        
    Daniel Raynor, Chairman
    60 Madison Avenue, Suite 701
    New York, NY 10010
    Phone:    (212)949-6262    Fax:    (212)949-8294
    Email:    sdberman@argentumgroup.com
        
    INVESTMENT CRITERIA
    INVESTMENT SIZE RANGE
    Preferred Min:    $2,000,000
    Preferred Max:    $10,000,000
        
    TYPE OF CAPITAL PROVIDED
    Equity
        
        
    FUNDING STAGE PREFERENCE
    Later Stage
    Acquisitions
        
        
    INDUSTRY PREFERENCE
    Healthcare Information
    Waste Management
    Software
    Communications
    General
        
    GEOGRAPHIC PREFERENCES
    East Coast
    National
        
    DESCRIPTION OF FIRM'S FOCUS
     investments in later stage growth
     companies for expansion, acquisitions,
     recapitalizations and management buyouts.
    Specializes in equity and mezzanine
        
        

Argentum Capital Partners, LP
        
    Daniel Raynor, Chairman
    60 Madison Avenue, Suite 701
    New York, NY 10110
    Phone:    (212)949-8272    Fax:    (212)949-8294
    Email:    sdberman@argentumgroup.com
        
    INVESTMENT CRITERIA
    INVESTMENT SIZE RANGE
    Preferred Min:    $1,000,000
    Preferred Max:    $5,000,000
        
    TYPE OF CAPITAL PROVIDED
    Equity
    Mezzanine
        
    FUNDING STAGE PREFERENCE
    Expansion
    Later Stage
        
    INDUSTRY PREFERENCE
    Diversified
        
    GEOGRAPHIC PREFERENCES
    National
        
    DESCRIPTION OF FIRM'S FOCUS
        

Brightwood Capital SBIC I, LP
        
    Damien R. Dwin, Contact
    1540 Broadway, 23rd Floor
    New York, NY 10036
    Phone:    (646)957-9525    Fax:    (646)957-9265
    Email:    sba@brightwoodlp.com
        
    INVESTMENT CRITERIA
    INVESTMENT SIZE RANGE
    Preferred Min:    $0
    Preferred Max:    $0
        
        

Brightwood Capital SBIC II, LP (SSBIC)
        
    Damien R. Dwin, Contact
    1540 Broadway, 23rd Floor
    New York, NY 10036
    Phone:    (646)957-9525    Fax:    (646)957-9265
    Email:    sba@brightwoodlp.com
        
    INVESTMENT CRITERIA
    INVESTMENT SIZE RANGE
    Preferred Min:    $25,000
    Preferred Max:    $200,000
        
    TYPE OF CAPITAL PROVIDED
    Loan, Debt
    Equity
    Subordinated Debt
        
    FUNDING STAGE PREFERENCE
        
    Early Stage
    Acquisition, MBO
    Expansion
    Later Stage
        
    INDUSTRY PREFERENCE
    Diversified
        
    GEOGRAPHIC PREFERENCES
    National
    Mississippi
        
    DESCRIPTION OF FIRM'S FOCUS
    Focuses on a national marketing effort,
    in addition to raising additional dollars.
        
        

Brookside Pecks Capital Partners, L.P.
        
    Ray Weldon
    405 Park Avenue, 12th Floor
    New York, NY 10022
    Phone:    (212)935-6090    Fax:    (212)759-4831
        
    INVESTMENT CRITERIA
    INVESTMENT SIZE RANGE
    Preferred Min:    $0
    Preferred Max:    $0
        

CapitalSpring SBIC, L.P.
        
    Lisa Lersner, Contact
    950 3rd Avenue, 24th Floor
    New York, NY 10022
    Phone:    (212)981-0153    Fax:    (212)981-0159
    Email:    llersner@capitalspring.com
        
    INVESTMENT CRITERIA
    INVESTMENT SIZE RANGE
    Preferred Min:    $0
    Preferred Max:    $0
        
    TYPE OF CAPITAL PROVIDED
        
        
    FUNDING STAGE PREFERENCE
    Late Stage
        
    INDUSTRY PREFERENCE
    Services 10%
    Consumer Products & Retail - 90%
        
    GEOGRAPHIC PREFERENCES
    West 35%
    Northeast 35%
    Other 30%
        
    DESCRIPTION OF FIRM'S FOCUS
    Brand name franchises financing
        
        

Cephas Capital Partners II, L.P.
        
    Jeff Holmes, Contact
    11 Schoen Place, 8th Floor
    Pittsford, NY 14534
    Phone:    (585)383-1610    Fax:    (585)383-1613
    Email:    ccampbell@cephascapital.com
        
    INVESTMENT CRITERIA
    INVESTMENT SIZE RANGE
    Preferred Min:    $0
    Preferred Max:    $0
        
        

Cephas Capital Partners L.P.
        
    Clint Campbell, Jeff Holmes, Mgrs.
    11 Schoen Place - 8th Floor
    Pittsford, NY 14534
    Phone:    (585)383-1610    Fax:    (585)383-1613
    Email:    ccampbell@cephascapital.com
        
    INVESTMENT CRITERIA
    INVESTMENT SIZE RANGE
    Preferred Min:    $500,000
    Preferred Max:    $1,000,000
        
    TYPE OF CAPITAL PROVIDED
        
    Subordinated Debt
    Preferred Stock
        
    FUNDING STAGE PREFERENCE
    Acquisition
    Growth
    Recaptalization
        
    INDUSTRY PREFERENCE
        
    GEOGRAPHIC PREFERENCES
    Upstate New York
        
    DESCRIPTION OF FIRM'S FOCUS
    Seeks to invest in established companies
    with experienced management teams
    with opportunities for growth.
        
        

Deerpath Capital II, L.P.
        
    James H. Kirby, Contact
    405 Lexington Avenue, 71st Floor
    New York, NY 10174
    Phone:    (646)786-1022    Fax:    (646)417-7095
    Email:    jkirby@deerpathcapital.com
        
    INVESTMENT CRITERIA
    INVESTMENT SIZE RANGE
    Preferred Min:    $0
    Preferred Max:    $0
        

Deerpath Funding, L.P.
        
    James H. Kirby, Contact
    405 Lexington Avenue, 71st Floor
    New York, NY 10174
    Phone:    (646)786-1022    Fax:    (646)417-7095
    Email:    jkirby@deerpathcapital.com
        
    INVESTMENT CRITERIA
    INVESTMENT SIZE RANGE
    Preferred Min:    $0
    Preferred Max:    $0
        
        

DeltaPoint Capital III, L.P.
        
    David H. Waterman, Managing Director
    45 East Avenue
    6th Floor
    Rochester, NY 14604
    Phone:    (585)454-6990    Fax:    (585)454-3204
    Email:    dwaterman@deltapointcapital.com
        
    INVESTMENT CRITERIA
    INVESTMENT SIZE RANGE
    Preferred Min:    $0
    Preferred Max:    $0
        

DeltaPoint Capital IV (New York), L.P.
        
    Kevin M. Halpin
    45 East Avenue, 6th Floor
    Rochester, NY 14604
    Phone:    (585)454-6990    Fax:    (585)454-3204
    Email:    khalpin@deltapointcapital.com
        
    INVESTMENT CRITERIA
    INVESTMENT SIZE RANGE
    Preferred Min:    $0
    Preferred Max:    $0
        
        

DeltaPoint Capital IV, L.P.
        
    Kevin M. Halpin
    45 East Avenue, 6th Floor
    Rochester, NY 14604
    Phone:    (585)454-6990    Fax:    (585)454-3204
    Email:    khalpin@deltapointcapital.com
        
    INVESTMENT CRITERIA
    INVESTMENT SIZE RANGE
    Preferred Min:    $0
    Preferred Max:    $0
        

East Coast Capital Holdings Ltd. (SSBIC)
        
    Fredrick Schulman, President
    30 East 29th Street, Suite 204
    New York, NY 10016
    Phone:    (212)686-1515    Fax:    (212)686-1131
    Email:    zindel@eastcoastcapitalholdings.com
        
    INVESTMENT CRITERIA
    INVESTMENT SIZE RANGE
    Preferred Min:    $50,000
    Preferred Max:    $200,000
        
    TYPE OF CAPITAL PROVIDED
    Equity
        
    FUNDING STAGE PREFERENCE
    Expansion
        
    INDUSTRY PREFERENCE
    Diversified
        
    GEOGRAPHIC PREFERENCES
    Regional
        
    DESCRIPTION OF FIRM'S FOCUS
        
        

Emigrant Capital Corporation
        
    Christopher Hammond, Controller
    6 East 43rd Street
    20th Floor
    New York, NY 10017
    Phone:    (212)850-4470    Fax:    (212)850-3470
    Email:    hammondc@emigrant.com
        
    INVESTMENT CRITERIA
    INVESTMENT SIZE RANGE
    Preferred Min:    $5,000,000
    Preferred Max:    $20,000,000
        
    TYPE OF CAPITAL PROVIDED
    Equity
        
    FUNDING STAGE PREFERENCE
    Generating Revenue
    Cash Flow Positive
        
    INDUSTRY PREFERENCE
    Outsourced Business Services
    Healthcare Services
    Niche Manufacturing, Software
    Services, Environmental
    Products and Services
        
    GEOGRAPHIC PREFERENCES
    United States
        
    DESCRIPTION OF FIRM'S FOCUS
    Emigrant Capital Corp. is the private equity
    division of Emigrant Savings Bank, the
    nation's largest-family owned bank. We make
    equity investments in established businesses
    that can benefit from our financial, oper-
    ational and strategic resources.
        
        

Empire State Capital Corporation (SSBIC)
        
    Mitzi Wu, Vice President
    7 Dey Street, #1201
    New York, NY 10007
    Phone:    (212)513-1799    Fax:    (212)513-1874
    Email:    ESC5131799@aol.com
        
    INVESTMENT CRITERIA
    INVESTMENT SIZE RANGE
    Preferred Min:    $0
    Preferred Max:    $500,000
        
    TYPE OF CAPITAL PROVIDED
    Equity Investments
        
    FUNDING STAGE PREFERENCE
    Early Stage
    Expansion
        
    INDUSTRY PREFERENCE
    Diversified
        
    GEOGRAPHIC PREFERENCES
    Atlantic
    Region
        
    DESCRIPTION OF FIRM'S FOCUS
        

Enhanced Small Business Investment Company, L.P.
        
    Michael Korengold
    601 Lexington Avenue, 55th Floor
    New York, NY 10022
    Phone:    (212)207-3385    Fax:    (212)207-9031
    Email:    mkorengold@enhancedcap.com
        
    INVESTMENT CRITERIA
    INVESTMENT SIZE RANGE
    Preferred Min:    $0
    Preferred Max:    $0
        
        

Eos Partners SBIC III, L.P.
        
    Beth Bernstein, Contact
    320 Park Avenue, 22nd Floor
    New York, NY 10022
    Phone:    (212)832-5800    Fax:    (212)832-5815
    Email:    bbernstein@eospartners.com
        
    INVESTMENT CRITERIA
    INVESTMENT SIZE RANGE
    Preferred Min:    $0
    Preferred Max:    $0
        

Falcon Private Equity, L.P.
        
    Gregga Baxter, Matthew Snyder, Contacts
    330 Madison Avenue, 37th Floor
    New York, NY 10017-4627
    Phone:    (212)922-2333    Fax:    (212)922-2351
    Email:    gregga.baxter@gibuk.com
        
    INVESTMENT CRITERIA
    INVESTMENT SIZE RANGE
    Preferred Min:
    Preferred Max:
        
        

Fifth Street Mezzanine Partners IV, L.P.
        
    Bernard D. Berman, Contact
    10 Bank Street
    Suite 1210
    White Plains, NY 10606
    Phone:    (914)286-6810    Fax:    (914)328-4214
    Email:    bernie@fifthstreetcap.com
        
    INVESTMENT CRITERIA
    INVESTMENT SIZE RANGE
    Preferred Min:    $0
    Preferred Max:    $0
        

Fifth Street Mezzanine Partners V, L.P.
        
    Bernard D. Berman, Contact
    10 Bank Street, 12th Floor
    White Plains, NY 10606
    Phone:    (914)286-6804    Fax:    (914)328-4214
    Email:    bernie@fifthstreetfinance.com
        
    INVESTMENT CRITERIA
    INVESTMENT SIZE RANGE
    Preferred Min:    $0
    Preferred Max:    $0
        
        

Flushing Capital Corporation (SSBIC)
        
    Tetsuro Takada, President
    113-19 14th Road
    College Point, NY 11356
    Phone:    (718)886-5866    Fax:    (718)321-2934
    Email:    flushingcapital@nyc.rr.com
        
    INVESTMENT CRITERIA
    INVESTMENT SIZE RANGE
    Preferred Min:    $0
    Preferred Max:    $300,000
        
    TYPE OF CAPITAL PROVIDED
        
        
    FUNDING STAGE PREFERENCE
    Expansion
        
    INDUSTRY PREFERENCE
    Diversified
        
    GEOGRAPHIC PREFERENCES
    New York City Area
        
    DESCRIPTION OF FIRM'S FOCUS
        

Founders Equity SBIC I, L.P.
        
    John D. White, Jr., Contact
    711 Fifth Avenue, 5th Floor
    New York, NY 10022
    Phone:    (212)829-0900    Fax:    (212)829-0901
    Email:    slitfin@fequity.com
        
    INVESTMENT CRITERIA
    INVESTMENT SIZE RANGE
    Preferred Min:    $0
    Preferred Max:    $0
        
        

Freshstart Venture Capital Corporation
        
    Alvin Murstein, President
    437 Madison Avenue
    New York, NY 10022
    Phone:    (212)328-2110    Fax:    (212)328-2125
    Email:    mrusso@medallion.com
        
    INVESTMENT CRITERIA
    INVESTMENT SIZE RANGE
    Preferred Min:    $50,000
    Preferred Max:    $200,000
        
    TYPE OF CAPITAL PROVIDED
    Equity
        
    FUNDING STAGE PREFERENCE
    Expansion
        
    INDUSTRY PREFERENCE
    Diversified
        
    GEOGRAPHIC PREFERENCES
    Regional
        
    DESCRIPTION OF FIRM'S FOCUS
        

GC SBIC IV, L.P.
        
    Gregory W. Cashman, Contact
    666 Fifth Avenue, 18th Floor
    New York, NY 10103
    Phone:    (212)750-6060    Fax:    (212)750-3756
    Email:    sba@golubcapital.com
        
    INVESTMENT CRITERIA
    INVESTMENT SIZE RANGE
    Preferred Min:    $0
    Preferred Max:    $0
        
        

GC SBIC V, L.P.
        
    Gregory W. Cashman, Contact
    666 Fifth Avenue, 18th Floor
    New York, NY 10103
    Phone:    (212)750-6060    Fax:    (212)750-3756
    Email:    sba@golubcapital.com
        
    INVESTMENT CRITERIA
    INVESTMENT SIZE RANGE
    Preferred Min:    $0
    Preferred Max:    $0
        

Gefus SBIC II, L.P.
        
    Christopher F. Davis, Contact
    375 Park Avenue, Suite 3607
    New York, NY 10152
    Phone:    (212)308-3403    Fax:    (212)308-1182
    Email:    cdavis@gefinor.com
        
    INVESTMENT CRITERIA
    INVESTMENT SIZE RANGE
    Preferred Min:    $0
    Preferred Max:    $0
        
        

Gefus SBIC, L.P.
        
    William J. Beckett
    375 Park Avenue, Suite 2401
    New York, NY 10152
    Phone:    (212)308-1111    Fax:    (212)308-1182
    Email:    wbeckett@gefinor.com
        
    INVESTMENT CRITERIA
    INVESTMENT SIZE RANGE
    Preferred Min:    $0
    Preferred Max:    $0
        

Graycliff Mezzanine II LP
        
    Andrew P. Trigg
    500 Fifth Avenue, 47th Floor
    New York, NY 10110
    Phone:    (212)300-2903    Fax:    (646)439-0871
    Email:    atrigg@graycliffpartners.com
        
    INVESTMENT CRITERIA
    INVESTMENT SIZE RANGE
    Preferred Min:    $0
    Preferred Max:    $0
        
        

Hudson Ferry Capital II, L.P.
        
    Timothy Ross, Contact
    275 Madison Avenue, 36st Floor
    New York, NY 10016
    Phone:    (212)682-5205    Fax:    (212)308-3893
    Email:    tross@hudsonferry.com
        
    INVESTMENT CRITERIA
    INVESTMENT SIZE RANGE
    Preferred Min:    $0
    Preferred Max:    $0
        
        

Hudson Venture Partners II, L.P.
        
    John P. Truehart, Jr., Contact
    545 Fifth Avenue, 4th Floor
    New York, NY 10017
    Phone:    (212)644-9797    Fax:    (212)583-1859
    Email:    jtruehart@hudsonptr.com
        
    INVESTMENT CRITERIA
    INVESTMENT SIZE RANGE
    Preferred Min:    $2,000,000
    Preferred Max:    $5,000,000
        
    TYPE OF CAPITAL PROVIDED
    Equity
    Debt w/Equity Features
        
    FUNDING STAGE PREFERENCE
    Early Stage
    Expansion
    Later Stage
        
    INDUSTRY PREFERENCE
    Internet, Software
        
    GEOGRAPHIC PREFERENCES
    Northeast United States
        
    DESCRIPTION OF FIRM'S FOCUS
    Technology and service related businesses.
        
        

KBL Healthcare, L.P.
        
    Marlene Krauss
    52 East 72nd Street-PH
    New York, NY 10021
    Phone:    (212)319-5555    Fax:    (212)319-5591
    Email:    ss@kblvc.com
        
    INVESTMENT CRITERIA
    INVESTMENT SIZE RANGE
    Preferred Min:    $0
    Preferred Max:    $0
        

Kinderhook Capital SBIC Fund I, L.P.
        
    Robert Michalik, Contact
    521 Fifth Avenue
    34th Floor
    New York, NY 10175
    Phone:    (212)201-6780    Fax:    (212)201-6790
    Email:    rmichalik@kinderhookcapital.com
        
    INVESTMENT CRITERIA
    INVESTMENT SIZE RANGE
    Preferred Min:    $0
    Preferred Max:    $0
        
        

Medallion Funding LLC
        
    Alvin Murstein, President
    437 Madison Avenue
    New York, NY 10022
    Phone:    (212)328-2110    Fax:    (212)328-2125
    Email:    nsarna@medallion.com
        
    INVESTMENT CRITERIA
    INVESTMENT SIZE RANGE
    Preferred Min:    $50,000
    Preferred Max:    $350,000
        
    TYPE OF CAPITAL PROVIDED
    Sr. & Sub. Debt w/Warrants
        
    FUNDING STAGE PREFERENCE
    Expansion
        
    INDUSTRY PREFERENCE
    Service
    Retail
        
    GEOGRAPHIC PREFERENCES
    Mid-Atlantic
    Northeast
        
    DESCRIPTION OF FIRM'S FOCUS
        

Medley SBIC, LP
        
    Marilyn Adler
    375 Park Avenue, 33rd Floor
    New York, NY 10152
    Phone:    (646)465-8410    Fax:    (212)759-0091
    Email:    MAdler@medleycapital.com
        
    INVESTMENT CRITERIA
    INVESTMENT SIZE RANGE
    Preferred Min:    $0
    Preferred Max:    $0
        
        

Mercury Capital, L.P.
        
    David W. Elenowitz, Contact
    590 Madison Avenue
    30th Floor
    New York, NY 10022
    Phone:    (212)838-0888    Fax:    (212)759-3897
    Email:    ele@mercurycapitalinc.com
        
    INVESTMENT CRITERIA
    INVESTMENT SIZE RANGE
    Preferred Min:    $2,500,000
    Preferred Max:    $7,500,000
        
    TYPE OF CAPITAL PROVIDED
    Equity Only
        
    FUNDING STAGE PREFERENCE
    Later Stage
        
    INDUSTRY PREFERENCE
    Manufacturing
    Distribution
    Serv. Businesses
        
    GEOGRAPHIC PREFERENCES
    National
        
    DESCRIPTION OF FIRM'S FOCUS
    Investments in late stage manufacturing,
    distribution and service businesses with
    cash flow of $3 million and above.
        
        

Michigan Growth Capital Partners SBIC, L.P.
        
    Kelly Williams, Contact
    11 Madison Avenue, 16th Floor
    New York, NY 10010
    Phone:    (212)538-7658    Fax:    (212)538-0415
    Email:    kelly.m.williams@credit-suisse.com
        
    INVESTMENT CRITERIA
    INVESTMENT SIZE RANGE
    Preferred Min:    $0
    Preferred Max:    $0
        

Multiplier Capital, LP
        
    Ezra Friedberg
    360 Madison Avenue
    20th Floor
    New York, NY 10017-
        
    INVESTMENT CRITERIA
    INVESTMENT SIZE RANGE
    Preferred Min:    $0
    Preferred Max:    $0
        
        

OFS SBIC I, LP
        
    Mark Hauser
    540 Madison Avenue, Floor 8
    New York, NY 10022
    Phone:    (212)419-2860    Fax:    (212)308-0623
    Email:    mhauser@tamarixcapital.com
        
    INVESTMENT CRITERIA
    INVESTMENT SIZE RANGE
    Preferred Min:    $0
    Preferred Max:    $0
        

PennantPark SBIC II, LP
        
    Arthur H. Penn
    590 Madison Avenue, 15th Floor
    New York, NY 10022
    Phone:    (212)905-1010    Fax:    (212)905-1075
    Email:    penn@pennantpark.com
        
    INVESTMENT CRITERIA
    INVESTMENT SIZE RANGE
    Preferred Min:    $0
    Preferred Max:    $0
        
        

PennantPark SBIC, LP
        
    Aviv Efrat, Contact
    590 Madison Avenue, 15th Floor
    New York, NY 10022
    Phone:    (212)905-1001    Fax:    (212)905-1075
    Email:    efrat@pennantpark.com
        
    INVESTMENT CRITERIA
    INVESTMENT SIZE RANGE
    Preferred Min:    $0
    Preferred Max:    $0
        
    TYPE OF CAPITAL PROVIDED
    Debt : 5%
    Equity: 10%
    Loan: 85%
        
    FUNDING STAGE PREFERENCE
    Expansion: 10%
    Later: 50%
    Change of control: 40%
        
    INDUSTRY PREFERENCE
    No more than 15% in each
    industry
        
    GEOGRAPHIC PREFERENCES
    No more than 25% for each
    region
        
    DESCRIPTION OF FIRM'S FOCUS
        
        

Pine Street Capital Partners II, L.P.
        
    Michael P. Lasch, Contact
    11 North Pearl Street, Suite 1700
    Albany, NY 12207
    Phone:    (518)449-9070
    Email:    laschm@pinecap.com
        
    INVESTMENT CRITERIA
    INVESTMENT SIZE RANGE
    Preferred Min:    $2,000,000
    Preferred Max:    $6,000,000
        
    TYPE OF CAPITAL PROVIDED
    Mezzanine Debt - 80%
    Equity - 20%
        
    FUNDING STAGE PREFERENCE
    Later stage
    Minimum revenue
     of $10 million.
        
    INDUSTRY PREFERENCE
    Business & consumer services,
    manufacturing, healthcare
        
    GEOGRAPHIC PREFERENCES
    East Coast
        
    DESCRIPTION OF FIRM'S FOCUS
        
        

Praesidian Capital Investors, LP
        
    Jason D. Drattell, Contact
    419 Park Avenue South
    New York, NY 10016
    Phone:    (212)520-2600    Fax:    (212)520-2601
    Email:    jdrattell@praesidian.com
        
    INVESTMENT CRITERIA
    INVESTMENT SIZE RANGE
    Preferred Min:    $3,000,000
    Preferred Max:    $15,000,000
        
    TYPE OF CAPITAL PROVIDED
    Senior and Subordinated Debt
    with Equity Kickers
        
    FUNDING STAGE PREFERENCE
    Expansion, Later Stage
    Change of Control
    and Recapitalizations
        
    INDUSTRY PREFERENCE
        
        
    GEOGRAPHIC PREFERENCES
    Continental United States
        
    DESCRIPTION OF FIRM'S FOCUS
    Praesidian is opportunistic in terms of
    financing those companies in the lower
    middle market that have positive EBITDA of
    between $3-$15 million, that have a defen-
    sible market position, a strong management
    team, & discernable growth characteristics.
        
        

Praesidian Capital Opportunity Fund III, LP
        
    Jason D. Drattell, Contact
    419 Park Avenue South
    New York, NY 10016
    Phone:    (212)520-2600    Fax:    (212)520-2601
    Email:    jdrattell@praesidian.com
        
    INVESTMENT CRITERIA
    INVESTMENT SIZE RANGE
    Preferred Min:    $0
    Preferred Max:    $0
        

Rand Capital SBIC, Inc.
        
    Allen F. Grum, Jr., Contact
    2200 Rand Building
    Buffalo, NY 14203
    Phone:    (716)853-0802    Fax:    (716)854-8480
    Email:    dpenberthy@randcapital.com
        
    INVESTMENT CRITERIA
    INVESTMENT SIZE RANGE
    Preferred Min:    $0
    Preferred Max:    $0
        
        

RMCF II SBIC Fund, L.P.
        
    Doug England, Contact
    45 Rockefeller Center, Suite 2400
    45 Rockefeller Center
    New York, NY 10111
    Phone:    (216)535-1768    Fax:    (216)344-1330
    Email:    dengland@riversidecompany.com
        
    INVESTMENT CRITERIA
    INVESTMENT SIZE RANGE
    Preferred Min:    $5
    Preferred Max:    $20
        
    TYPE OF CAPITAL PROVIDED
    1/3 equity, 2/3 debt
        
    FUNDING STAGE PREFERENCE
    Change of control (85%)
    Turn around (10%)
    Later-stage (5%)
        
    INDUSTRY PREFERENCE
    Manufacturing (20%)
    Healthcare (20%)
    Services (20%)
    Tech & life sciences (10% ea.)
    Distribution & consumer products (10% ea
        
    GEOGRAPHIC PREFERENCES
    Midwest - 35%
    Northeast/Mid-Atl - 25%
    South/Southeast -25%
    West - 15%
        
    DESCRIPTION OF FIRM'S FOCUS
    One-stop provider of equity (1/3) and
    debt (2/3) in change of control transactions
    in a strategy that is a direct evolution of
    that pursuaed at prior successful Riverside
    funds.
        
        

Saratoga Investment Corp. SBIC LP
        
    Richard A. Petrocelli
    535 Madison Avenue, 4th Floor
    New York, NY 10022
    Phone:    (212)906-7966    Fax:    (212)750-3343
    Email:    hsteenkamp@saratogapartners.com
        
    INVESTMENT CRITERIA
    INVESTMENT SIZE RANGE
    Preferred Min:    $0
    Preferred Max:    $0
        

Triad Capital Corp. of New York (SSBIC)
        
    Serafin Mariel, Manager
    305 Seventh Avenue, 20th Floor
    New York, NY 10001
    Phone:    (212)243-7360    Fax:    (212)243-7647
    Email:     smariel@bcfcapital.com
        
    INVESTMENT CRITERIA
    INVESTMENT SIZE RANGE
    Preferred Min:    $100,000
    Preferred Max:    $250,000
        
    TYPE OF CAPITAL PROVIDED
    Debt w/Equity Features
        
    FUNDING STAGE PREFERENCE
    Expansion
        
    INDUSTRY PREFERENCE
    Diversified
        
    GEOGRAPHIC PREFERENCES
    National
        
    DESCRIPTION OF FIRM'S FOCUS
        

Ohio

SBIC Licensees Located in Ohio on April 10, 2014
        

Enterprise Ohio Investment Company (SSBIC)
        
    Janet White, Manager
    8 North Main Street
    Dayton, OH 45402
    Phone:    (937)853-2541    Fax:    (937)222-7035
    Email:    jwhite@citywidedev.com
        
    INVESTMENT CRITERIA
    INVESTMENT SIZE RANGE
    Preferred Min:    $50,000
    Preferred Max:    $100,000
        
    TYPE OF CAPITAL PROVIDED
    Equity Loan Investments
        
    FUNDING STAGE PREFERENCE
    Expansion
    Later Stage
    Franchise
        
    INDUSTRY PREFERENCE
    Diversified
        
    GEOGRAPHIC PREFERENCES
    Southwest
        
        
    DESCRIPTION OF FIRM'S FOCUS
        
        

Northcreek Mezzanine Fund I, L.P.
        
    Rodger Davis, Managing Partner
    255 East Fifth Street, Suite 3010
    Cincinnati, OH 45202
    Phone:    (513)985-6600    Fax:    (513)985-6603
    Email:    Rodger Davis
        
    INVESTMENT CRITERIA
    INVESTMENT SIZE RANGE
    Preferred Min:    $0
    Preferred Max:    $0
        

Northcreek Mezzanine Fund II, L.P.
        
    Rodger Davis
    255 East 5th Street, Suite 3010
    Cincinnati, OH 45202
    Phone:    (513)985-6600    Fax:    (513)985-6603
    Email:    rdavis@northcreekmezzanine.com
        
    INVESTMENT CRITERIA
    INVESTMENT SIZE RANGE
    Preferred Min:    $0
    Preferred Max:    $0
        
        

Peppertree Capital Fund, L.P.
        
    Cyndi Debevec
    86 West Street
    Chagrin Falls, OH 44022
    Phone:    (440)528-0338    Fax:    (440)528-0334
    Email:    cdebevec@peppertreecapital.com
        
    INVESTMENT CRITERIA
    INVESTMENT SIZE RANGE
    Preferred Min:    $3,000,000
    Preferred Max:    $10,000,000
        
    TYPE OF CAPITAL PROVIDED
    Equity
        
    FUNDING STAGE PREFERENCE
    Later state growth equity
    Recapitalizations
    Buyouts
        
    INDUSTRY PREFERENCE
        
    Telecommunications
    Business Services
        
    GEOGRAPHIC PREFERENCES
        
    DESCRIPTION OF FIRM'S FOCUS
    We seek non-technology investments in our
    target industries. We prefer investments
    with recurring revenue, non-IPO exit
    strategies and asset protection (e.g., FCC
    licenses) on the downside.
        
        

River Cities SBIC III, L.P.
        
    Edwin T. Robinson, Contact
    221 East Fourth Street, Suite 2400
    Cincinnati, OH 45202
    Phone:    (513)621-9700    Fax:    (513)579-8939
    Email:    trobinson@rccf.com
        
    INVESTMENT CRITERIA
    INVESTMENT SIZE RANGE
    Preferred Min:    $3,000,000
    Preferred Max:    $7,500,000
        
    TYPE OF CAPITAL PROVIDED
    Preferred Equity
        
    FUNDING STAGE PREFERENCE
    Expansion
        
    INDUSTRY PREFERENCE
    Healthcare or
    Information Technology
        
    GEOGRAPHIC PREFERENCES
    Midwest and Southwest
        
    DESCRIPTION OF FIRM'S FOCUS
        
        

Stonehenge Opportunity Fund II, L.P.
        
    B. Michael Affinito, Contact
    191 West Nationwide Blvd., Suite 600
    Columbus, OH 43215
    Phone:    (614)246-2500    Fax:    (614)246-2582
    Email:    bmaffinito@stonehengepartners.com
        
    INVESTMENT CRITERIA
    INVESTMENT SIZE RANGE
    Preferred Min:    $3,000,000
    Preferred Max:    $15,000,000
        
    TYPE OF CAPITAL PROVIDED
    Subordinated Debt
    Non-Control Equity
    Control Equity
        
    FUNDING STAGE PREFERENCE
    Management
    leveraged buyouts
    Acquisitions
    Recapitalizations
    Growth
        
    INDUSTRY PREFERENCE
    Manufacturing
    Distribution
    Business Services
    Health Care Companies
        
    GEOGRAPHIC PREFERENCES
    Midwest United States
    investment focus with
    national scope.
        
    DESCRIPTION OF FIRM'S FOCUS
    Private Equity firm focused on investing
    mezzanine and structured equity capital in
    quality, middle-market companies located
    throughout the United States.
        
        

Stonehenge Opportunity Fund III, L.P.
        
    Peter G. Davies, Contact
    191 West Nationwide Blvd., Suite 600
    Columbus, OH 43215
    Phone:    (614)246-2500    Fax:    (614)246-2431
    Email:    pgdavies@stonehengepartners.com
        
    INVESTMENT CRITERIA
    INVESTMENT SIZE RANGE
    Preferred Min:    $0
    Preferred Max:    $0
        

Stonehenge Opportunity Fund III-B, L.P.
        
    Peter G. Davies, Contact
    191 West Nationwide Blvd., Suite 600
    Columbus, OH 43215
    Phone:    (614)246-2500    Fax:    (614)246-2431
    Email:    pgdavies@stonehengepartners.com
        
    INVESTMENT CRITERIA
    INVESTMENT SIZE RANGE
    Preferred Min:    $0
    Preferred Max:    $0
        
        

Triathlon Medical Ventures Fund LP
        
    Suzette L. Dutch, Contact
    300 E-Business Way, Suite 200
    Cincinnati, OH 45241
    Phone:    (513)723-2600    Fax:    (513)247-6199
    Email:    sdutch@tmvp.com
        
    INVESTMENT CRITERIA
    INVESTMENT SIZE RANGE
    Preferred Min:    $0
    Preferred Max:    $0
        

Oklahoma

SBIC Licensees Located in Oklahoma on April 10, 2014
        

Council Oak Investment Corporation
        
    William O. Johnstone - Manager
    101 North Broadway
    Suite 400
    Oklahoma City, OK 73102
    Phone:    (405)218-4696    Fax:    (405)218-4672
    Email:    wmojohnstone@gmail.com
        
    INVESTMENT CRITERIA
    INVESTMENT SIZE RANGE
    Preferred Min:    $1,000,000
    Preferred Max:    $10,000,000
        
    TYPE OF CAPITAL PROVIDED
    Equity
        
    FUNDING STAGE PREFERENCE
    Early Stage
    Expansion
        
    INDUSTRY PREFERENCE
    Diversified
        
    GEOGRAPHIC PREFERENCES
    Oklahoma
        
    DESCRIPTION OF FIRM'S FOCUS
        

Oregon

SBIC Licensees Located in Oregon on April 10, 2014
        
        

There are no SBIC Licensees currently located in Oregon

Pennsylvania

SBIC Licensees Located in Pennsylvania on April 10, 2014
        

Argosy Investment Partners III, L.P.
        
    Michael Bailey, Manager
    950 West Valley Road, Suite 2900
    Wayne, PA 19087
    Phone:    (610)971-9685    Fax:    (610)964-9524
    Email:    michael@argosycapital.com
        
    INVESTMENT CRITERIA
    INVESTMENT SIZE RANGE
    Preferred Min:    $0
    Preferred Max:    $0
        
    TYPE OF CAPITAL PROVIDED
    Mezzanine & Equity
        
    FUNDING STAGE PREFERENCE
    Later, Buyouts, Recaps
        
    INDUSTRY PREFERENCE
    Manufacturing &
    Service companies
        
    GEOGRAPHIC PREFERENCES
    Eastern United States
        
    DESCRIPTION OF FIRM'S FOCUS
    Argosy III is fully invested and invested
    both mezzanine and equity in lower
    middle market companies across a broad
    range of industries.
        
        

Argosy Investment Partners IV, L.P.
        
    Kirk B. Griswold, Manager
    950 West Valley Road, Suite 2900
    Wayne, PA 19087
    Phone:    (610)971-9685    Fax:    (610)964-9524
    Email:    kirk@argosycapital.com
        
    INVESTMENT CRITERIA
    INVESTMENT SIZE RANGE
    Preferred Min:    $3,000,000
    Preferred Max:    $9,000,000
        
    TYPE OF CAPITAL PROVIDED
    Mezzanine & Equity
    Equity/debt-50/50
    1 tier of leverage
        
    FUNDING STAGE PREFERENCE
    Buyouts, Later-stage
    Recaps
    Mgmt fees basis- RC
        
    INDUSTRY PREFERENCE
    Engineered Materials,
    Industrial Electronics,
    Industrial Manufacturing,
    Industrial Services, Aviation,
    Services, Busi. Franchising.
        
    GEOGRAPHIC PREFERENCES
    United States (with an
    eastern preference).
        
    DESCRIPTION OF FIRM'S FOCUS
    Argosy IV invests in mezzanine and equity
    in companies with minimum revenue of
    $15 million and positive cash flow. Use of
    funds include buyouts, acquisitions, and
    expansion.
        
        

Boathouse Capital LP
        
    Kenneth E. Jones, Contact
    200 West Lancaster Avenue, Suite 206
    Wayne, PA 19087
    Phone:    (610)977-2787    Fax:    (610)688-3410
    Email:    ken.jones@boathousecapital.com
        
    INVESTMENT CRITERIA
    INVESTMENT SIZE RANGE
    Preferred Min:    $2,000,000
    Preferred Max:    $15,000,000
        
    TYPE OF CAPITAL PROVIDED
    Mezz. loans of 5-7 yrs in dur-
    ation & equity co-investments
    alongside the mezz. loans.
        
    FUNDING STAGE PREFERENCE
    EBITDA positive of least
    $2,000,000.
        
    INDUSTRY PREFERENCE
    None, we're generalist
    investors.
        
    GEOGRAPHIC PREFERENCES
    Nationwide
        
    DESCRIPTION OF FIRM'S FOCUS
    Good lower middle market companies who have
    a niche or a strong reason to exist.
        
        

CIP Capital L.P.
        
    Bobby Yablunksy
    1200 Liberty Ridge Drive
    Suite 300
    Wayne, PA 19087
    Phone:    (610)964-7875    Fax:    (610)964-8136
    Email:    byablu01@scppartners.com
        
    INVESTMENT CRITERIA
    INVESTMENT SIZE RANGE
    Preferred Min:    $250,000
    Preferred Max:    $1,000,000
        
    TYPE OF CAPITAL PROVIDED
    Equity
        
        
    FUNDING STAGE PREFERENCE
    Expansion
    Later Stage
        
    INDUSTRY PREFERENCE
    Life Sciences
    Communications
    Financial Services
        
    GEOGRAPHIC PREFERENCES
    East Coast
        
    DESCRIPTION OF FIRM'S FOCUS
        
        

F.N.B. Capital Partners, L.P.
        
    Stephen J. Gurgovits, Jr.
    6031 Wallace Road Extension, Suite 201
    Wexford, PA 15090
    Phone:    (724)602-4401    Fax:    (412)945-5905
    Email:    SGurgovits@FNBCP.com
        
    INVESTMENT CRITERIA
    INVESTMENT SIZE RANGE
    Preferred Min:    $0
    Preferred Max:    $0
        
        

Meridian Venture Partners II, L.P.
        
    Robert E. Brown, Jr., Contact
    259 North Radnor-Chestor Road
    Suite 130
    Radnor, PA 19087
    Phone:    (610)254-2999    Fax:    (610)254-2996
    Email:    rbroderick@meridian-venture.com
        
    INVESTMENT CRITERIA
    INVESTMENT SIZE RANGE
    Preferred Min:    $5,000,000
    Preferred Max:    $10,000,000
        
    TYPE OF CAPITAL PROVIDED
    Buyout and growth equity
        
    FUNDING STAGE PREFERENCE
    Later stage
        
    INDUSTRY PREFERENCE
    Diversified: including
    aviation, manufacturing,
    healthcare, business services
    and specialty retail
        
    GEOGRAPHIC PREFERENCES
    Eastern and Central
    Time Zones
        
    DESCRIPTION OF FIRM'S FOCUS
    Lower-middle-market companies with
    exceptional growth potential.
        
        

Merion Investment Partners II, L.P.
        
    Gayle G. Hughes, Contact
    555 E. Lancaster Avenue
    Suite 500
    Radnor, PA 19087
    Phone:    (610)230-0880    Fax:    (610)945-1654
    Email:    ghughes@merionpartners.com
        
    INVESTMENT CRITERIA
    INVESTMENT SIZE RANGE
    Preferred Min:    $3,000,000
    Preferred Max:    $10,000,000
        
    TYPE OF CAPITAL PROVIDED
    Subordinated debt w/warrants
    PIK interest or
    Equity co-invest
        
    FUNDING STAGE PREFERENCE
    Capital for growth and
    change of control.
        
    INDUSTRY PREFERENCE
    Business services
    Specialty manufacturing
    Technology and
    Healthcare products and
    services.
        
    GEOGRAPHIC PREFERENCES
    United States
        
    DESCRIPTION OF FIRM'S FOCUS
    Merion works with both private and equity
    groups as well as entrepreneurs to finance
    acquisitions, organic growth and change of
    control.
        
        

Merion Investment Partners, L.P.
        
    William M. Means, Contact
    555 E. Lancaster Avenue
    Suite 500
    Radnor, PA 19087
    Phone:    (610)230-0880    Fax:    (610)945-1654
    Email:    ghughes@merionpartners.com
        
    INVESTMENT CRITERIA
    INVESTMENT SIZE RANGE
    Preferred Min:    $3,000,000
    Preferred Max:    $10,000,000
        
    TYPE OF CAPITAL PROVIDED
    Subordinated Debt w/warrants
    PIK interest or
    Equity co-invest
        
    FUNDING STAGE PREFERENCE
    Capital for growth and
    change of control
        
    INDUSTRY PREFERENCE
    Business services
    Specialty manufacturing
    Technology and
    Healthcare products and
    services.
        
    GEOGRAPHIC PREFERENCES
    United States
        
    DESCRIPTION OF FIRM'S FOCUS
    Merion works with both private equity
    groups as well as entrepreneurs to
    finance acquisitions, organic growth and
    change of control.
        
        

NewSpring Mezzanine Capital II, L.P.
        
    Johnathan Schwartz, Contact
    555 East Lancaster Avenue, Suite 444
    Radnor, PA 19087
    Phone:    (610)567-2387    Fax:    (610)567-2388
    Email:    jschwartz@newspringventures.com
        
    INVESTMENT CRITERIA
    INVESTMENT SIZE RANGE
    Preferred Min:    $0
    Preferred Max:    $0
        
        

NewSpring Mezzanine Capital, L.P.
        
    Marc Lederman, Contact
    Radnor Financial Center
    555 E. Lancaster Ave, Suite 444
    Radnor, PA 19087
    Phone:    (610)567-2380    Fax:    (610)567-2388
    Email:    marc@newspringventures.com
        
    INVESTMENT CRITERIA
    INVESTMENT SIZE RANGE
    Preferred Min:    $5,000,000
    Preferred Max:    $10,000,000
        
    TYPE OF CAPITAL PROVIDED
    Subordinate Debt w/warrants
    Equity
        
        
    FUNDING STAGE PREFERENCE
    Primarily Growth and
    Expansion Financing
    Recapitalizations
    Buyout Financing
        
    INDUSTRY PREFERENCE
    Late-stage technology
    Business services
    Specialty manufacturing
    Healthcare services in the
    lower middle market.
        
    GEOGRAPHIC PREFERENCES
    East Coast
    Primarily Mid-Atlantic
    Region
        
    DESCRIPTION OF FIRM'S FOCUS
    NewSpring Mezzanine leverages the NewSpring
    family of private equity funds and partner
    relationships to source and underwrite both
    sponsored and unsponsored transactions ac-
    ross diversified industries and economic
    cycles.
        
        

NewSpring Ventures, L.P.
        
    Michael DiPiano, Managing G P
    Radnor Financial Center
    555 E. Lancaster Ave, Suite 444
    Radnor, PA 19087
    Phone:    (610)567-2387    Fax:    (610)567-2388
    Email:    marc@newspringventures.com
        
    INVESTMENT CRITERIA
    INVESTMENT SIZE RANGE
    Preferred Min:
    Preferred Max:
        

Renovus Capital Partners, L.P.
        
    Atif Gilani
    308 East Lancaster Avenue
    Wynnewood, PA 19096
    Phone:    (646)660-4040    Fax:    (610)896-3083
    Email:    SBACommunications@renovuscapital.com
        
    INVESTMENT CRITERIA
    INVESTMENT SIZE RANGE
    Preferred Min:    $0
    Preferred Max:    $0
        

Puerto Rico

SBIC Licensees Located in Puerto Rico on April 10, 2014
        
        

There are no SBIC Licensees currently located in Puerto Rico

Rhode Island

SBIC Licensees Located in Rhode Island on April 10, 2014
        

BCA Mezzanine Fund II, L.P.
        
    Gregory F. Mulligan, Managing Member
    One Turks Head Place
    Suite 1492
    Providence, RI 02903
    Phone:    (401)228-3834    Fax:    (401)228-3835
    Email:    greg@baycapllc.com
        
    INVESTMENT CRITERIA
    INVESTMENT SIZE RANGE
    Preferred Min:    $0
    Preferred Max:    $0
        

BCA Mezzanine Fund, L.P.
        
    Gregory F. Mulligan, Managing Member
    One Turks Head Place
    Suite 1492
    Providence, RI 02903
    Phone:    (401)228-3834    Fax:    (401)228-3835
    Email:    Greg@baycapllc.com
        
    INVESTMENT CRITERIA
    INVESTMENT SIZE RANGE
    Preferred Min:    $0
    Preferred Max:    $0
        

South Carolina

SBIC Licensees Located in South Carolina on April 10, 2014
        
        

There are no SBIC Licensees currently located in South Carolina

South Dakota

SBIC Licensees Located in South Dakota on April 10, 2014
        
        

There are no SBIC Licensees currently located in South Dakota

Tennessee

SBIC Licensees Located in Tennessee on April 10, 2014
        

CCSD II, L.P.
        
    R. Burton Harvey
    30 Burton Hills Blvd., Suite 100
    Nashville, TN 37215
    Phone:    (615)690-7183    Fax:    (615)690-7183
    Email:    bharvey@claritascapital.com
        
    INVESTMENT CRITERIA
    INVESTMENT SIZE RANGE
    Preferred Min:    $0
    Preferred Max:    $0
        

Claritas Capital Specialty Debt Fund, L.P.
        
    R. Burton Harvey, Contact
    30 Burton Hills Boulevard, Suite 100
    Nashville, TN 37215
    Phone:    (615)690-7183    Fax:    (615)690-7183
    Email:    bharvey@claritascapital.com
        
    INVESTMENT CRITERIA
    INVESTMENT SIZE RANGE
    Preferred Min:    $0
    Preferred Max:    $0
        
        

Harbert Mezzanine Partners II SBIC, L.P.
        
    Pryor Smartt, Contact
    618 Church Street, Suite 500
    Nashville, TN 37219-
    Phone:    (615)301-6395    Fax:    (615)301-6401
        
    INVESTMENT CRITERIA
    INVESTMENT SIZE RANGE
    Preferred Min:    $0
    Preferred Max:    $0
        

Petra Growth Fund II, L.P.
        
    Robert A. Smith, Contact
    3825 Bedford Avenue
    Suite 101
    Nashville, TN 37215
    Phone:    (615)313-5999    Fax:    (615)313-5990
    Email:    ras@petracapital.com
        
    INVESTMENT CRITERIA
    INVESTMENT SIZE RANGE
    Preferred Min:    $0
    Preferred Max:    $0
        
        

Petra Growth Fund III, L.P.
        
    Robert A. Smith
    3825 Bedford Avenue, Suite 101
    Nashville, TN 37215
    Phone:    (615)313-5997    Fax:    (615)313-5990
    Email:    ras@petracapital.com
        
    INVESTMENT CRITERIA
    INVESTMENT SIZE RANGE
    Preferred Min:    $0
    Preferred Max:    $0
        

Pharos Capital Partners II, L.P.
        
    Kneeland Youngblood, Contact
    8 Cadillac Dr., Suite 180
    Brentwood, TN 37027-
    Phone:    (615)234-5522    Fax:    (615)263-0234
    Email:    jgoldberg@pharosfunds.com
        
    INVESTMENT CRITERIA
    INVESTMENT SIZE RANGE
    Preferred Min:    $0
    Preferred Max:    $0
        
    TYPE OF CAPITAL PROVIDED
        
    FUNDING STAGE PREFERENCE
        
    INDUSTRY PREFERENCE
    2% management fee
        
    GEOGRAPHIC PREFERENCES
        
    DESCRIPTION OF FIRM'S FOCUS
        
        

Pharos Capital Partners III-A, L.P.
        
    Kneeland Youngblood
    8 Cadillac Dr., Suite 180
    Brentwood, TN 37027-
    Phone:    (615)234-5522    Fax:    (615)263-0234
    Email:    jgoldberg@pharosfunds.com
        
    INVESTMENT CRITERIA
    INVESTMENT SIZE RANGE
    Preferred Min:    $0
    Preferred Max:    $0
        

Tenth Street Fund III, L.P.
        
    Bill Nutter
    30 Burton Hills Blvd, Suite 350
    Nashville, TN 37215
    Phone:    (615)665-3636    Fax:    (615)665-3896
    Email:    bill@tenthstreetcapital.com
        
    INVESTMENT CRITERIA
    INVESTMENT SIZE RANGE
    Preferred Min:    $0
    Preferred Max:    $0
        

Texas

SBIC Licensees Located in Texas on April 10, 2014
        

BA Capital Company, L.P.
        
    Doug Williamson, Sr. Vice President
    5207 McKinney Ave, Suite 21
    Dallas, TX 75205-
    Phone:    (214)508-0900    Fax:    (214)508-0985
        
    INVESTMENT CRITERIA
    INVESTMENT SIZE RANGE
    Preferred Min:    $0
    Preferred Max:    $0
        

Banc of America Capital Investors SBIC, L.P.
        
    5207 McKinney Ave, Suite 21
    Dallas, TX 75205-
        
    INVESTMENT CRITERIA
    INVESTMENT SIZE RANGE
    Preferred Min:    $0
    Preferred Max:    $0
        
        

Blue Sage Capital II, L.P.
        
    Peter J. Huff
    114 West 7th Street, Suite 820
    Austin, TX 78701
    Phone:    (512)536-1901    Fax:    (512)236-9215
    Email:    peter.huff@bluesage.com
        
    INVESTMENT CRITERIA
    INVESTMENT SIZE RANGE
    Preferred Min:    $0
    Preferred Max:    $0
        
        

Blue Sage Capital, L.P.
        
    Peter Huff, Contact
    114 West 7th Street, Suite 820
    Austin, TX 78701
    Phone:    (512)536-1900    Fax:    (512)236-9215
    Email:    peter.huff@bluesage.com
        
    INVESTMENT CRITERIA
    INVESTMENT SIZE RANGE
    Preferred Min:    $3,000,000
    Preferred Max:    $10,000,000
        
    TYPE OF CAPITAL PROVIDED
        
    FUNDING STAGE PREFERENCE
    Later stage - small- mid
    market.
        
    INDUSTRY PREFERENCE
    Revenue size: $5 mil to $100 mil
     $10 to $100 mil enterprise value
        
    GEOGRAPHIC PREFERENCES
    New Mexico
    Oklahoma
    Arkansas
    Louisiana
        
    DESCRIPTION OF FIRM'S FOCUS
    Manufacturers, distributions, and services.
        

C3 Capital Partners II, L.P.
        
    2100 McKinney Avenue, Suite 1550
    Dallas, TX 75201
    Phone:    (214)292-2000    Fax:    (214)292-2007
        
    INVESTMENT CRITERIA
    INVESTMENT SIZE RANGE
    Preferred Min:    $0
    Preferred Max:    $0
        
        

Capital Southwest Venture Corp.
        
    Gary Martin, President
    12900 Preston Road, Suite 700
    Dallas, TX 75230
    Phone:    (972)233-8242    Fax:    (972)233-7362
    Email:    tmorris@capitalsouthwest.com
        
    INVESTMENT CRITERIA
    INVESTMENT SIZE RANGE
    Preferred Min:    $1,000,000
    Preferred Max:    $6,000,000
        
    TYPE OF CAPITAL PROVIDED
    Prefer Equity-Type Investments
    Subordinated Debt
        
    FUNDING STAGE PREFERENCE
    Expansion
    Later Stages
        
        
    INDUSTRY PREFERENCE
    Manufacturing
    Retail
    Technology
    No Real Estate or Banking
    Medical/Health
        
    GEOGRAPHIC PREFERENCES
    National
        
    DESCRIPTION OF FIRM'S FOCUS
    Capital Southwest has the flexibility to
    hold investments indefinitely, which has
    provided its managers a stable ownership
    platform since its founding in 1961. For
    more info., visit the company's website @
    www.capitalsouthwest.com.
        
        

Dos Rios Partners - A, L.P.
        
    Pat McKinney Baskin, Jr.
    205 Wild Basin Road S.
    Building 3, Suite 100
    Austin, TX 78746
    Phone:    (512)298-0801    Fax:    (512)298-0810
    Email:    bo.baskin@dosriospartners.com
        
    INVESTMENT CRITERIA
    INVESTMENT SIZE RANGE
    Preferred Min:    $0
    Preferred Max:    $0
        

Dos Rios Partners, L.P.
        
    Pat McKinney Baskin, Jr.
    205 Wild Basin Road S.
    Building 3, Suite 100
    Austin, TX 78746
    Phone:    (512)298-0801    Fax:    (512)298-0810
    Email:    bo.baskin@dosriospartners.com
        
    INVESTMENT CRITERIA
    INVESTMENT SIZE RANGE
    Preferred Min:    $0
    Preferred Max:    $0
        
        

Escalate Capital Partners SBIC I, L.P.
        
    Tony Schell, Contact
    300 West 6th Street, Suite 2300
    Austin, TX 78701
    Phone:    (512)651-2105    Fax:    (512)651-2101
    Email:    SBIC@escalatecapital.com
        
    INVESTMENT CRITERIA
    INVESTMENT SIZE RANGE
    Preferred Min:    $0
    Preferred Max:    $0
        
        

Independent Bankers Capital Fund II, L.P.
        
    Tom Hoyt, Contact
    1700 Pacific Avenue, Suite 2740
    Dallas, TX 75201
    Phone:    (214)722-6200    Fax:    (214)722-6220
    Email:    thoyt@ibcfund.com
        
    INVESTMENT CRITERIA
    INVESTMENT SIZE RANGE
    Preferred Min:    $3,000,000
    Preferred Max:    $5,000,000
        
    TYPE OF CAPITAL PROVIDED
    Mezzanine
    Equity
        
    FUNDING STAGE PREFERENCE
    Expansion: 25%
    Later: 50%
    Change of control: 25%
        
    INDUSTRY PREFERENCE
    Diversified: no industry with
    more than 25% of the portfolio
        
    GEOGRAPHIC PREFERENCES
    Texas >70%
    Southwest <30%
        
    DESCRIPTION OF FIRM'S FOCUS
    Revenue: up to $10M
    EBITDA: up to $2M
        
        

Independent Bankers Capital Fund, L.P.
        
    Barry Conrad, Tom Hoyt, Contacts
    1700 Pacific Avenue, Suite 2740
    Dallas, TX 75201
    Phone:    (214)722-6200    Fax:    (214)722-6220
    Email:    mtaylor@independentbankerscap.com
        
    INVESTMENT CRITERIA
    INVESTMENT SIZE RANGE
    Preferred Min:    $2,000,000
    Preferred Max:    $5,000,000
        
    TYPE OF CAPITAL PROVIDED
    Equity
        
    FUNDING STAGE PREFERENCE
    Later-stage growth
    Acquisition and expansion
        
    INDUSTRY PREFERENCE
    Diversified
        
    GEOGRAPHIC PREFERENCES
    Southwest
        
    DESCRIPTION OF FIRM'S FOCUS
    Investment strategy focused upon financings
    of lower-middle-market companies with proven
    operating histories located within the
    Southwestern United States.
        
        

LiveOak Venture Partners IA, L.P.
        
    Venu Shamapant
    805 Las Cimas Parkway, Suite 125
    Austin, TX 78746
    Phone:    (512)413-5886    Fax:    (512)900-7977
    Email:    venu@liveoakvp.com
        
    INVESTMENT CRITERIA
    INVESTMENT SIZE RANGE
    Preferred Min:    $0
    Preferred Max:    $0
        

Main Street Capital II, LP
        
    Todd Reppert, Contact
    1300 Post Oak Boulevard, Suite 800
    Houston, TX 77056
    Phone:    (713)350-6029    Fax:    (713)350-6042
    Email:    RStout@MainStCapital.com
        
    INVESTMENT CRITERIA
    INVESTMENT SIZE RANGE
    Preferred Min:    $2,000,000
    Preferred Max:    $15,000,000
        
    TYPE OF CAPITAL PROVIDED
    Equity
        
    FUNDING STAGE PREFERENCE
    Expansion
    Buyout
    Recapitalization
        
    INDUSTRY PREFERENCE
    Diversified
        
    GEOGRAPHIC PREFERENCES
    Southwest, Gulf Coast
        
    DESCRIPTION OF FIRM'S FOCUS
    Expansion or Transaction Financing.
        
        

Main Street Mezzanine Fund, L.P.
        
    Todd A. Reppert, Contact
    1300 Post Oak Boulevard, Suite 800
    Houston, TX 77056
    Phone:    (713)350-6029    Fax:    (713)350-6042
    Email:    Rstout@MainStCapital.com
        
    INVESTMENT CRITERIA
    INVESTMENT SIZE RANGE
    Preferred Min:    $2,000,000
    Preferred Max:    $15,000,000
        
    TYPE OF CAPITAL PROVIDED
    Equity
        
    FUNDING STAGE PREFERENCE
    Expansion
    Buyout
    Recapitalization
        
    INDUSTRY PREFERENCE
    Diversified
        
    GEOGRAPHIC PREFERENCES
    Southwest, Gulf Coast
        
    DESCRIPTION OF FIRM'S FOCUS
    Expansion or Transaction Financing.
    Samll concerns with cash flow positive
        
        

Parallel Investment Opportunity Partners II L.P.
        
    Andrei Dorenbaum
    1000 Main Street, Suite 2500
    Houston, TX 77002
    Phone:    (713)209-7365    Fax:    (713)209-7351
    Email:    adorenbaum@capitalroyalty.com
        
    INVESTMENT CRITERIA
    INVESTMENT SIZE RANGE
    Preferred Min:    $0
    Preferred Max:    $0
        

PMC Investment Corporation (SSBIC)
        
    Lance B. Rosemore, President
    17950 Preston Road
    Suite 600
    Dallas, TX 75252
    Phone:    (972)349-3200    Fax:    (972)349-3265
    Email:    sbic@pmctrust.com
        
    INVESTMENT CRITERIA
    INVESTMENT SIZE RANGE
    Preferred Min:    $1,000,000
    Preferred Max:    $3,000,000
        
    TYPE OF CAPITAL PROVIDED
    Secure Lender
        
    FUNDING STAGE PREFERENCE
    All Stages
    including Start-Ups
        
    INDUSTRY PREFERENCE
    Diversified
    Specializing in Motel & Franchise
        
    GEOGRAPHIC PREFERENCES
    National
        
    DESCRIPTION OF FIRM'S FOCUS
        
        

SunTx Fulcrum Fund II - SBIC, L.P.
        
    Ned N. Fleming, Contact
    Two Lincoln Centre
    5420 LBJ Freeway, Suite 1000
    Dallas, TX 75240
    Phone:    (972)663-8900    Fax:    (972)661-9981
    Email:    tkelly@suntx.com
        
    INVESTMENT CRITERIA
    INVESTMENT SIZE RANGE
    Preferred Min:    $0
    Preferred Max:    $0
        
    TYPE OF CAPITAL PROVIDED
    Equity Capital Investments
        
    FUNDING STAGE PREFERENCE
    30% - development stage
    30% - growth stage
    30% - expansion stage
    10% - turnaround stage
        
    INDUSTRY PREFERENCE
    $3 million to $6 million
        
    GEOGRAPHIC PREFERENCES
    Sunbelt region - Alabama,
    Arkansas, Arizona
    Georgia, Kentucky
    New Mexico
    Louisiana, Florida
        
    DESCRIPTION OF FIRM'S FOCUS
    manufacturing, distribution and services
        
        

Toronto Dominion Capital (U.S.A.), Inc.
        
    Martha Gariepy, Contact
    909 Fannin, Suite 1950
    Houston, TX 77010
    Fax:    (713)652-2647
    Email:    Martha.Gariepy@TDCapital.com
        
    INVESTMENT CRITERIA
    INVESTMENT SIZE RANGE
    Preferred Min:
    Preferred Max:
        
    TYPE OF CAPITAL PROVIDED
    Equity
    Subordinated Debt
        
        
    FUNDING STAGE PREFERENCE
    Expansion
    Later Stage
        
    Acquisitions
        
    INDUSTRY PREFERENCE
    Telecommunications
    Healthcare
    Energy
    Forest Products
        
        
    GEOGRAPHIC PREFERENCES
    National
        
    DESCRIPTION OF FIRM'S FOCUS
    Extensive experience in the media
    and communications industries
    complemented by the knowledge base
    and resources of other industry groups
    such as healthcare, energy, and forest
    products.
        
        

Valesco Commerce Street Capital, L.P.
        
    Daniel H. Moore, Contact
    325 North St. Paul, Suite 3200
    Dallas, TX 75201
    Phone:    (214)880-8690    Fax:    (214)880-8646
    Email:    bmoore@valescoind.com
        
    INVESTMENT CRITERIA
    INVESTMENT SIZE RANGE
    Preferred Min:    $2,000,000
    Preferred Max:    $7,000,000
        
    TYPE OF CAPITAL PROVIDED
    Mezzanine
    Equity
        
    FUNDING STAGE PREFERENCE
    Expansion
    Acquisition
    Growth
        
    INDUSTRY PREFERENCE
    Manufacturing
    Distribution
    Service
        
    GEOGRAPHIC PREFERENCES
    South-Central, U.S.
        
    DESCRIPTION OF FIRM'S FOCUS
        
        

Western Financial Capital Corporation
        
    Lance B. Rosemore, President
    17950 Preston Road
    Suite 600
    Dallas, TX 75252
    Phone:    (972)349-3200    Fax:    (972)349-3265
    Email:    sbic@pmctrust.com
        
    INVESTMENT CRITERIA
    INVESTMENT SIZE RANGE
    Preferred Min:    $1,000,000
    Preferred Max:    $3,000,000
        
    TYPE OF CAPITAL PROVIDED
    Secure Lender
        
    FUNDING STAGE PREFERENCE
    All Stages
    including Start-Ups
        
    INDUSTRY PREFERENCE
    Diversified
    Specializing in Motel &
    Franchise
        
    GEOGRAPHIC PREFERENCES
    National
        
    DESCRIPTION OF FIRM'S FOCUS
        

Utah

SBIC Licensees Located in Utah on April 10, 2014
        

EPIC Venture Fund IV, LLC
        
    Nick Efstratis
    15 W. South Temple, Suite 500
    Salt Lake City, UT 84101
    Phone:    (801)524-8939    Fax:    (801)524-8941
    Email:    ryan@epicvc.com
        
    INVESTMENT CRITERIA
    INVESTMENT SIZE RANGE
    Preferred Min:    $0
    Preferred Max:    $0
        

Pelion Ventures V Financial Institutions Fund, LP
        
    James Dreyfous
    2755 E. Cottonwood Parkway, Suite 520
    Salt Lake City, UT 84121
    Phone:    (801)365-0262    Fax:    (801)365-0233
    Email:    jdreyfous@pelionvp.com
        
    INVESTMENT CRITERIA
    INVESTMENT SIZE RANGE
    Preferred Min:    $0
    Preferred Max:    $0
        
        

Utah Ventures III, L.P.
        
    James C. Dreyfous, Contact
    2755 E. Cottonwood Parkway
    Suite 520
    Salt Lake City, UT 84121
    Phone:    (801)365-0262    Fax:    (801)365-0233
    Email:    jaquie@pelionvp.com
        
    INVESTMENT CRITERIA
    INVESTMENT SIZE RANGE
    Preferred Min:    $3,000,000
    Preferred Max:    $10,000,000
        
    TYPE OF CAPITAL PROVIDED
    Equity
    Bridge loans
        
    FUNDING STAGE PREFERENCE
    Early Stage
        
    INDUSTRY PREFERENCE
    Software, SAS
    Digital Media
    Networking/ Telecomm
    Security
    Medical Devices
        
    GEOGRAPHIC PREFERENCES
    Mountain West
    California
        
    DESCRIPTION OF FIRM'S FOCUS
    Find and help develop early state high
    growth companies in software, services,
    networking, security, digital media,
    infrastructure, telecommunications and
    medical devices.
        
        

UTFC Fund II, LLC
        
    Scott Stenberg, Managing Director
    515 South 700 East, Suite 2A
    Salt Lake City, UT 84102
    Phone:    (801)741-4200    Fax:    (801)741-4249
    Email:    scott@innoventures.com
        
    INVESTMENT CRITERIA
    INVESTMENT SIZE RANGE
    Preferred Min:    $100,000
    Preferred Max:    $500,000
        
    TYPE OF CAPITAL PROVIDED
        
        
    FUNDING STAGE PREFERENCE
    Early growth
        
    INDUSTRY PREFERENCE
    Technology and service
        
    GEOGRAPHIC PREFERENCES
    Utah and surrounding
    states
        
    DESCRIPTION OF FIRM'S FOCUS
    Companies that have seen an acceptance of
    their product and need working capital to
    continue to grow sales.
        

UV Partners IV Financial Institutions Fund, L.P.
        
    James Dreyfous, Contact
    2755 East Cottonwood Parkway, Suite 520
    Salt Lake City, UT 84121
    Phone:    (801)365-3262    Fax:    (801)365-0233
    Email:    jaquie@uvpartners.com
        
    INVESTMENT CRITERIA
    INVESTMENT SIZE RANGE
    Preferred Min:    $0
    Preferred Max:    $0
        
        

vSpring III D, L.P.
        
    Scott Petty, Contact
    2795 E. Cottonwood Parkway, Suite 360
    Salt Lake City, UT 84121
    Phone:    (801)942-8999    Fax:    (801)942-1636
    Email:    travis@vspring.com
        
    INVESTMENT CRITERIA
    INVESTMENT SIZE RANGE
    Preferred Min:    $0
    Preferred Max:    $0
        

vSpring SBIC, L.P.
        
    Dinesh Patel, Contact
    2795 E. Cottonwood Parkway, Suite 360
    Salt Lake City, UT 84121
    Phone:    (801)942-8999    Fax:    (801)942-1636
    Email:    travis@signalpeakvc.com
        
    INVESTMENT CRITERIA
    INVESTMENT SIZE RANGE
    Preferred Min:    $0
    Preferred Max:    $0
        
        

Wasatch Venture Fund II, LLC
        
    Nick Efstratis
    15 W. South Temple, Suite 500
    Salt Lake City, UT 84101
    Phone:    (801)524-8936    Fax:    (801)524-8941
    Email:    ryan@epicvc.com
        
    INVESTMENT CRITERIA
    INVESTMENT SIZE RANGE
    Preferred Min:
    Preferred Max:
        

Wasatch Venture Fund III, L.L.C.
        
    Nick Efstratis
    15 W. South Temple, Suite 500
    Salt Lake City, UT 84101
    Phone:    (801)524-8939    Fax:    (801)524-8941
    Email:    ryan@epicvc.com
        
    INVESTMENT CRITERIA
    INVESTMENT SIZE RANGE
    Preferred Min:    $0
    Preferred Max:    $0
        
        

Zions SBIC, L.L.C.
        
    Nick Efstratis
    15 W. South Temple, Suite 500
    Salt Lake City, UT 84101
    Phone:    (801)524-8939    Fax:    (801)524-8941
    Email:    ryan@epicvc.com
        
    INVESTMENT CRITERIA
    INVESTMENT SIZE RANGE
    Preferred Min:    $0
    Preferred Max:    $0
        

Virginia

SBIC Licensees Located in Virginia on April 10, 2014
        

BIA Digital Partners SBIC II LP
        
    Lloyd Sams, Contact
    15120 Enterprise Court, Suite 200
    Chantilly, VA 20151
    Phone:    (703)227-9600    Fax:    (703)227-9645
    Email:    lsams@bia.com
        
    INVESTMENT CRITERIA
    INVESTMENT SIZE RANGE
    Preferred Min:    $0
    Preferred Max:    $0
        
        

Gladstone SSBIC Corporation (SSBIC)
        
    David Watson, CFO
    1521 Westbranch Drive, Suite 200
    McLean, VA 22102
    Phone:    (703)287-5860    Fax:    (703)287-5801
    Email:    david.watson@gladstonecompanies.com
        
    INVESTMENT CRITERIA
    INVESTMENT SIZE RANGE
    Preferred Min:    $250,000
    Preferred Max:    $1,000,000
        
    TYPE OF CAPITAL PROVIDED
    Equity
        
    FUNDING STAGE PREFERENCE
    Growth
    Expansion
    Later Stage
        
    INDUSTRY PREFERENCE
    Diversified
        
    GEOGRAPHIC PREFERENCES
    Midwest
        
    DESCRIPTION OF FIRM'S FOCUS
        
        

Leeds Novamark Capital I, L.P.
        
    Robert Monk
    8230 Leesburg Pike, Suite 660
    Tysons Corner, VA 22182
    Phone:    (703)651-2148    Fax:    (703)485-3551
    Email:    monk@leedsnovamark.com
        
    INVESTMENT CRITERIA
    INVESTMENT SIZE RANGE
    Preferred Min:    $0
    Preferred Max:    $0
        
        

Solutions Capital I, L.P.
        
    Hagen Saville, Contact
    1001 19th Street North, 10th Floor
    Arlington, VA 22209
    Phone:    (703)247-7500    Fax:    (703)247-7505
    Email:    hsaville@mcgcapital.com
        
    INVESTMENT CRITERIA
    INVESTMENT SIZE RANGE
    Preferred Min:    $5,000,000
    Preferred Max:    $19,500,000
        
    TYPE OF CAPITAL PROVIDED
    Debt in support of buyouts and
    recapitalizations
        
    FUNDING STAGE PREFERENCE
    Late Stage
        
    INDUSTRY PREFERENCE
    Diverse
        
    GEOGRAPHIC PREFERENCES
    United States
        
    DESCRIPTION OF FIRM'S FOCUS
    Experience in light manufacturing, business
    services, recurring revenue industries,
    software, media, information services,
    education, healthcare, telecom.
        
        

Virginia Capital SBIC, L.P.
        
    Frederick Russell & Tom Deardorff, Mgrs.
    1801 Libbie Avenue, Suite 201
    Richmond, VA 23226
    Phone:    (804)648-4802    Fax:    (804)648-4809
    Email:    fred@vacapital.com
        
    INVESTMENT CRITERIA
    INVESTMENT SIZE RANGE
    Preferred Min:    $1,000,000
    Preferred Max:    $4,000,000
        
    TYPE OF CAPITAL PROVIDED
    Equity
        
    FUNDING STAGE PREFERENCE
    Growth
        
    INDUSTRY PREFERENCE
    Health care, media,
    communications, insurance,
    and other business and
    consumer services.
        
    GEOGRAPHIC PREFERENCES
    Southeastern U.S.
        
    DESCRIPTION OF FIRM'S FOCUS
    www.vacapital.com/inv_type
        

Virgin Islands

SBIC Licensees Located in Virgin Islands on April 10, 2014
        
        

There are no SBIC Licensees currently located in Virgin Islands

Vermont

SBIC Licensees Located in Vermont on April 10, 2014
        

North Atlantic Venture Fund II, L.P.
        
    Gregory B. Peters, Vice President
    76 St. Paul Street, Suite 600
    Burlington, VT 05401
    Phone:    (802)658-7820    Fax:    (802)658-5757
        
    INVESTMENT CRITERIA
    INVESTMENT SIZE RANGE
    Preferred Min:    $0
    Preferred Max:    $0
        

Washington

SBIC Licensees Located in Washington on April 10, 2014
        
        

There are no SBIC Licensees currently located in Washington

Wisconsin

SBIC Licensees Located in Winconsin on April 10, 2014
        
        

There are no SBIC Licensees currently located in Winconsin

West Virginia

SBIC Licensees Located in West Virginia on April 10, 2014
        
        

There are no SBIC Licensees currently located in West Virginia

Wyoming

SBIC Licensees Located in Wyoming on April 10, 2014
        
        

There are no SBIC Licensees currently located in Wyoming




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